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资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中( )是资产管理业务独有的风险。
单选题
资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中( )是资产管理业务独有的风险。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 市场风险
D. 但保证最低收益不低于银行同期存款利率
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单选题
资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中()是资产管理业务独有的风险
A.合规风险 B.管理风险 C.市场风险 D.但保证最低收益不低于银行同期存款利率
答案
单选题
资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中( )是资产管理业务独有的风险。
A.合规风险 B.管理风险 C.市场风险 D.但保证最低收益不低于银行同期存款利率
答案
单选题
资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中()是资产管理业务运行中主要的风险
A.管理风险 B.合规风险 C.市场风险 D.经营风险
答案
多选题
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答案
多选题
商业银行中间业务管理风险的主要表现形式有()
A.违规捆绑销售金融产品,向客户转嫁收费 B.超授权进行办理中间业务收费减免 C.收取手续费后未按权责发生制入账。 D.税务事前筹划不足,造成多纳税
答案
判断题
资产管理业务可以与自营业务联系起来。()
A.对 B.错
答案
判断题
资产管理业务可以与自营业务联系起来。()
答案
多选题
资产管理业务涉及的风险种类包括()
A.合规风险 B.集中度风险 C.购买力风险 D.声誉风险 E.信用风险
答案
单选题
以下哪一个是中间业务管理风险的表现形式()
A.收费质价不符,未提供相应服务 B.违反规定,未按财审会规则进行报送和审批 C.未按评审委员会会议纪要规定的事项签订采购合同 D.财务收支违规挂账
答案
单选题
在证券自营业务中,不得()。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
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下列表现形式属于操作风险的有()。Ⅰ.内部欺诈Ⅱ.外部欺诈Ⅲ.实物资产损坏Ⅳ.营业中断
( )是自营业务的最高决策机构,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,决定自营业务具体投资运作管理。
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下列证券自营业务的决策与授权说法中错误的是(): 自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责|自营业务部门为自营业务的执行机构|董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略,投资事项和投资品种|证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
自营业务中涉及( )等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权
“谈虎色变”与“望梅生津”都是()的表现形式.
技术风险、资源风险是( )的表现形式。
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