判断题

证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的内部监督管理机制,不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。()  

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判断题
证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的内部监督管理机制,不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。()  
答案
单选题
按《证券基金经营机构信息技术管理办法》的规定,下列关于委托信息技术服务机构提供信息技术服务的管理要求和信息技术服务机构备案的说法中,错误的是( )。
A.证券公司应当对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查,并向中国证监会及其派出机构报送审查意见及相关资料 B.证券公司应当在选择信息技术服务机构之前,制定更换服务提供方的流程及预案,确保在特定情况下可更换服务提供方 C.信息技术服务机构出现异常情形的,证券公司应当按照应急预案开展内部评估与审查 D.信息技术服务机构可以不用向中国证监会备案,由证券公司自行决定
答案
多选题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。  
A.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益 B.连续或者多次违反该规定 C.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定 D.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
答案
判断题
放射工作人员个人剂量监测结果由负责监测的技术服务机构记录在《放射工作人员证》。
答案
单选题
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。
A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案
单选题
外包服务机构工作人员未经我行,不得私自留存、复制、抄录文件信息()
A.书面同意 B.口头同意 C.电话同意 D.未明确规定
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。
A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案
单选题
证券公司应当参照《证券基金经营机构信息技术管理办法》第三条在服务协议中列明委托信息技术服务机构提供的( )。①服务范围②服务方式③涉及信息系统④相关证券基金业务活动类型
A.①②④ B.①②③④ C.②③④ D.①③④
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多选题
档案外包服务机构应当对其工作人员()
A.进行资格审查 B.开展上岗前保密教育 C.签署保密承诺书 D.明确保密职责与违法后果
答案
单选题
证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息()
A.正确 B.错误
答案
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下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是( )。? 农业、林业行政主管部门及其工作人员、种子管理机构及其工作人员()种子生产经营活动。 农业、林业行政主管部门及其工作人员、种子管理机构及其工作人员( )种子生产经营活动。 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有()情形的,中国证监会应当从重处理 ①连续或者多次违反该规定 ②违反该规定后及时报告 ③涉及金额较大 ④曾为公职人员 信息技术服务质量评价覆盖了信息技术服务生命周期的什么阶段() 根据.GB/T29264-2012《信息技术服务分类与代码》规定,信息技术服务包括:信息技术咨询; ( ) ;信息系统集成实施服务;运行维护;数据处理和存储;运营服务;数字内容服务;呼叫服务等其他信息技术服务。 根据.GB/T 29264- 2012《信息技术服务分类与代码》规定,信息技术服务包括:信息技术咨询;(  );信息系统集成实施服务;运行维护;数据处理和存储;运营服务;数字内容服务;呼叫服务等其它信息技术服务。 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取以下(  )等行政监管措施。①多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有以下(  )情形的,中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理 公安机关消防机构及其工作人员不得为用户、建设单位指定消防产品的品牌、销售单位或者消防技术服务机构、消防设施施工单位() 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施 证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作(  )。①近3年未从事非法金融活动,违反金融监管部门有关规定展业,为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录③具备安全、稳定的信息技术服务能力④具备及时、高效的应急响应能力⑤熟悉相关证券基金业务,具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力 ITSS (Information Technology Service Standards)是一套成体系和综合配套的信息技术服务标准库,全面规范了信息技术服务产品及其组成要素,用于指导实施标准化和可信赖的信息技术服务。该体系的组成要素包括( )。 严禁给予合作机构及其工作人员,或向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的() 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得()。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理 环检机构工作人员不在工作中()、索要或收取礼品、礼金及其他物品。 计划生育药具管理和基层技术服务机构工作人员向服务对象进行咨询及宣传指导时,语言表达应()。 (2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是(  )。
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