多选题

证券公司的从业人员的特定禁止行为包括()

A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 违规向客户提供资金或有价证券
C. 在经纪业务中接受客户的全权委托
D. 对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券

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多选题
证券公司的从业人员的特定禁止行为包括()
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B.违规向客户提供资金或有价证券 C.在经纪业务中接受客户的全权委托 D.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券
答案
多选题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为(  )
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
多选题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为()
A.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 B.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 C.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为
答案
多选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。
A.违反有关信息披露规则,私自泄露基金的证券买卖信息 B.在基金销售过程中误导客户 C.挪用基金投资者的交易金额和基金份额 D.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
答案
多选题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为 (  )
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
多选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括()。
A.违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息 B.在不同基金资产之间基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 C.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 D.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
答案
多选题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券 B.提供虚假或者误导投资者的信息 C.挪用公款进行大规模的证券买卖 D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
多选题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为有(  )
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
多选题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券 B.提供虚假或者误导投资者的信息 C.挪用公款进行大规模的证券买卖 D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
多选题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。
A.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券 B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C.挪用公款进行大规模的证券买卖 D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
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