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投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出合理的分析和表述,包括( )。
多选题
投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出合理的分析和表述,包括( )。
A. 投资分析师所作的投资推荐或操作要有合理的基础,要有合理的研究和调查作为依据
B. 在投资推荐或操作后要保留相应的记录
C. 在发布投资信息时,要合理判断相关因素哪些需要包括在内,哪些需要排除掉
D. 在进行投资建议时,要分清楚事实与观点之间的区别
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多选题
投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出合理的分析和表述,包括( )。
A.投资分析师所作的投资推荐或操作要有合理的基础,要有合理的研究和调查作为依据 B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录 C.在发布投资信息时,要合理判断相关因素哪些需要包括在内,哪些需要排除掉 D.在进行投资建议时,要分清楚事实与观点之间的区别
答案
多选题
投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出合理的分析和表述,包括()
A.投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据 B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录 C.在发布投资信息时,要合理判断和取舍相关因素 D.在进行投资建议时,要分清楚事实与观点之间的区别
答案
多选题
投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出信息披露,包括()。
A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理 B.投资分析师应当向客户披露可能影响到这些过程的变化因素 C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险 D.在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密
答案
多选题
投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性,包括()。
A.投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据 B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录 C.在发布投资信息时,要合理判断和取舍相关因素 D.在进行投资建议时,要分清楚事实与观点之问的区别
答案
单选题
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定,投资分析师的行为不包括()。
A.合理的分析和表述 B.信息披露 C.禁止引用他人研究成果 D.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
答案
单选题
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规范要求,投资分析师的行为不包括( )。
A.信息披露 B.禁止引用他人研究成果 C.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性 D.合理的分析和表述
答案
多选题
对投资分析师执业纪律要求包括()。
A.禁止不正确表述 B.禁止自行交易 C.禁止利用非公开信息 D.禁止剽窃
答案
多选题
《国际伦理纲领、职业行为标准》中投资分析师执业行为操作规则包括()。
A.在做出投资建议和操作时,应注意适宜性 B.合理的分析和表述 C.信息披露 D.保存客户机密、资金以及证券
答案
多选题
《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括()。
A.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性 B.合理的分析和表述 C.信息披露 D.保存客户机密、资金以及证券
答案
多选题
投资分析师执业纪律规定包括()。
A.利益冲突的披露 B.交易的优先权 C.禁止利用非公开信息 D.禁止剽窃
答案
热门试题
《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括( )。
对黄金投资分析师在执业过程中的要求有哪些?
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括()。
根据ICIA的《国际伦理纲领职业行为准则》,属于投资分析师执业行为操作规则的是()。
下列各项中不属于证券分析师执业行为操作规则的是( )。
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()由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会于2000年6月在英国注册成立
国际注册投资分析师协会设有( )。
制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是投资分析师自律性组织的功能。
下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是( )。
对于执业的黄金投资分析师,行政法律责任有哪些?
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括()撰写的证券研究报告。 Ⅰ本公司证券分析师 Ⅱ其他公司证券分析师 Ⅲ投资顾问本人 Ⅳ投资顾问小组
目前我国证券分析师委员会的任务不包括()。Ⅰ.制定证券投资咨询行业监管法规Ⅱ.制定证券分析师职业道德规范Ⅲ.制定证券分析师执业行为准则Ⅳ.制定证券分析师从业资格考核标准
国际注册投资分析师协会成立于()
下列哪些属于证券投资分析师自律组织?()
下列组织中,属于证券分析师自律组织的有( )。Ⅰ.中国证券业协会证券分析师委员会Ⅱ.特许金融分析师(CFA)协会Ⅲ.亚洲证券与投资联合会Ⅳ.欧洲证券分析师公会
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根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。Ⅰ证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存Ⅱ证券分析师应积极参与投资者教务活动Ⅲ证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合Ⅳ证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
根据有关规定,证券投资分析师应当履行职业责任包括( ).Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
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