单选题

(2017年真题)下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是(  )。

A. 职务、具体职责及履行职责情况
B. 知情程度和态度
C. 专业背景
D. 个人资产数额

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单选题
(2017年真题)下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是(  )。
A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数额
答案
单选题
下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。
A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数额
答案
单选题
下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是(  )。
A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数额
答案
判断题
是否存在责任人员有专业背景,对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况,是影响信息披露违法责任人员责任大小的认定因素之一。  
答案
单选题
认定信息披露违法责任人员责任的大小可以从多方面考虑,不包括(  )。
A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数额
答案
单选题
下列属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。 Ⅰ.职务、具体职责及履行职责情况 Ⅱ.知情程度和态度 Ⅲ.专业背景 Ⅳ.个人资产数额
A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
答案
单选题
在案件问责工作管理中,根据责任认定情况,下列哪个情形,不属于对有关案件责任人员从轻或减轻处理的情形()
A.情节轻微且未造成损害的 B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外 C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的 D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的
答案
单选题
信息披露违法责任人员的责任大小,可以从(    )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。 I.知情程度和态度Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况Ⅲ.专业背景Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
A.I Ⅱ Ⅳ B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.I Ⅱ Ⅲ Ⅳ D.I Ⅲ Ⅳ
答案
单选题
下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是()。
A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数额
答案
多选题
发生案件的,应对案件责任人员进行问责,责任人员范围应根据相关岗位和业务条线的()等因素予以认定
A.职责内容 B.管理权限 C.履职情况 D.违规行为
答案
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根据责任认定情况,以下不属于应当对有关案件责任人员从重处理的情形的是() 下面不属于对违纪.违规责任人员的处理方式的有( ) 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。 下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。 (2017年真题)下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是(  )。 发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 ①准确;②完整;③及时;④真实。 发生统计违法行为的,除给予责任人员和外,要将有关责任人员移交司法部门处理() 银行保险机构应追究案发机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构人员进行责任认定,根据责任认定情况进行问责() (2017年真题)在披露形式上,下列不属于基金信息披露应遵循原则的是( )。 发生统计违法行为的,除给予责任人员行政处分和经济处罚外,要将有关责任人员移交处理() 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。 下列选项中,不属于对有关责任人员采取的终身的证券市场禁入措施的情形是() 根据责任认定情况,有下列情形之一的,可免予追究有关责任人员的责任() 银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对其上一级结构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责() 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。 (2017年真题)关于股权投资基金的信息披露,不属于禁止性信息披露行为的是( )。 案件责任人员根据与案件的关系分为直接责任人、间接责任人() 银行业金融机构对案件责任人员做出的责任认定,包括() 银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对其上一级()作出责任认定,根据责任认定情况进行问责。 根据责任认定情况,因不可抗力造成违法违规的银行金融机构可以免予追究有关案件责任人员责任()
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