单选题

投资者准入要求包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前( )符合该指标。

A. 当天
B. 当月
C. 一定时期内
D. 以上都不对

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单选题
投资者准入要求包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前( )符合该指标。
A.当天 B.当月 C.一定时期内 D.以上都不对
答案
判断题
创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度,向投资者充分提示投资风险。()
A.对 B.错
答案
多选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求。
A.投资知识测试 B.模拟交易 C.追加了解信息 D.家庭成员调查
答案
单选题
投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对()投资者人数的限制规定。
A.单只基金 B.混合基金 C.指数基金 D.股权基金
答案
单选题
投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对(  )投资者人数的限制规定。
A.单只股权投资基金 B.混合基金 C.指数基金 D.母基金
答案
单选题
投资者投资于股权投资基金时,(  )应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数
A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者 C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构 D.社会保基金,企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
答案
单选题
下列个人投资者中,符合资产管理计划合格投资者要求的是()。
A.具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元 B.具有1年以上投资经历,且家庭金融净资产不低于500万元 C.具有2年以上投资经历,且家庭金融资产不低于300万元 D.具有1年以上投资经历,且最近1年末净资产不低于1000万元
答案
多选题
中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则,关于投资者准入要求的内容可以包括()
A.风险识别能力和风险承受能力 B.投资认购最低金额 C.收入水平 D.资产规模
答案
多选题
中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则,关于投资者准入要求的内容可以包括( )。
A.投资认购最低金额 B.收入水平 C.风险识别能力和风险承担能力 D.资产规模
答案
单选题
根据投资者身份,可以将证券投资者分为()。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求( )。 按照投资者偏好的不通可以将投资者分为( )。 Ⅰ.保守型投资者 Ⅱ.进取型投资者 Ⅲ.中庸保守型投资者 Ⅳ.中庸进取型投资者 Ⅴ.中庸型投资者 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过( )人。 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过()人。 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过()人 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,投资者提供的信息发生重要变化是,对于可能影响其投资者分类的,投资者应当及时告知( )。 证券投资人可分为( )。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者 ()规定参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合中国证监会的相关规定以及资产管理合同约定的投资者 投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者()标准要求 金融机构发行和销售资产管理产品,应当加强投资者教育,向投资者传递( )的理念。 金融机构发行和销售资产管理产品,应当加强投资者教育,向投资者传递( )的理念。 按照投资者偏好的不同可以将投资者分为( )。 Ⅰ.保守型投资者 Ⅱ.进取型投资者 Ⅲ.中庸保守型投资合 Ⅳ.中庸进取型投资者 Ⅴ.中庸型投资者 根据法规要求,投资者应分为普通投资者与专业投资者,基金销售机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者金融类资产包括()。 设立外商创业投资企业,至少()投资者符合必备投资者的要求。 基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问。 基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问。 某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类,以下违反销售适用性的行为是()。Ⅰ.主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品Ⅱ.主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品Ⅲ.主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品Ⅳ.主动向E类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品 某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类,下列违反销售适用性的行为是()。Ⅰ.主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品Ⅱ.主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品Ⅲ.主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品Ⅳ.主动向D类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,投资者金融类资产包括()等资产。
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