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洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
单选题
洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
A. 风险相当原则
B. 同一性原则
C. 自主管理原则
D. 保密原则
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单选题
洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
A.风险相当原则 B.同一性原则 C.自主管理原则 D.保密原则
答案
单选题
洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
A.风险相当原则 B.同一性原则 C.自主管理原则 D.动态管理原则
答案
主观题
渔政管理工作应遵循哪些基本原则?
答案
多选题
《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
A.化解证券市场风险,保证证券市场交易正常运行,促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定 C.细化落实《证券法》《企业保护法》,完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
答案
多选题
《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
A.化解证券市场风险,保证证券市场交易正常运行,促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定 C.《企业保护法》,完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
答案
多选题
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。
A.化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定 C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
答案
多选题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则()。
A.保证收益,控制风险 B.公平公正,诚实守信 C.健全制度,规范运作 D.投资风险,客户自担
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息 C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送 D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
答案
多选题
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答案
多选题
档案管理工作的基本原则有()。
A.分片管理的原则 B.完整与安全保存的原则 C.便于综合利用的原则 D.按类整理立卷原则
答案
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证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。
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证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,与受托机构签订书面协议,并由()批准。()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由( )批准。( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
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