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建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的( )。
单选题
建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的( )。
A. 风险预警指标
B. 风险监控阀值
C. 敏感性指标
D. 风险测量阀值
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单选题
建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的( )。
A.风险预警指标 B.风险监控阀值 C.敏感性指标 D.风险测量阀值
答案
单选题
证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的()。
A.风险预警指标 B.风险监控阀值 C.敏感性指标 D.风险测量阀值
答案
单选题
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司自营业务的内部控制应包括()。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。
A.风险监控部门 B.风险控制委员会 C.证券自营部门 D.稽核部门
答案
单选题
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。
A.风险监控部门 B.业务执行机构 C.董事会 D.股东大会
答案
单选题
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正和处理机制,由()根据自营业务风险监控情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查
A.董事会风控委员会 B.稽核部门 C.证券自营部门 D.风控监控部门
答案
单选题
证券公司证券自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务的,应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括( )。Ⅰ.投资决策执行情况Ⅱ.自营资产质量Ⅲ.自营盈亏情况Ⅳ.风险监控情况和其他重大事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
热门试题
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到( )。
证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会
证券公司自营业务内部控制,下列说法正确的是()。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
生产经营单位应当建立健全(D)安全监测监控系统,并与负有安全生产监督管理职责的部门监控设备联网()
自营业务内部报告的内容应包括()。I.投资决策执行情况II.自营业务规模III.自营盈亏情况IV.风险监控情况
电力企业应当按照“,”的原则,建立健全电力监控系统安全防护管理制度()
建立健全电力监控系统安全防护评估制度,采取以检查评估的方式,将电力监控系统安全防护评估纳入电力系统安全评价体系()
生产经营单位应当建立健全重大危险源安全监测监控系统,并与负有安全生产监督管理职责的部门监控设备联网()
铁路局应加强检测、监控系统运用管理,建立健全管理制度,配备设备检修和数据()
建筑设备监控系统中对给水和中水监控系统功能应()检测
证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。
车站应加强对监控录像的日常管理,建立健全监控系统相关管理制度。按照,设定相关人员对监控设备锁定(解锁)、屏蔽(解除屏蔽)的权限()
煤矿监控室需要建立健全();();()岗位责任制。
商业银行资金业务应做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离()
建立健全电力监控系统安全的联合防护和应急机制,制定应急预案负责统一指挥调度范围内的电力监控系统安全应急处理()
依据《中国南方电网电力监控系统网络安全管理办法》(Q/CSG212001-2020)第5.9.2条规定:各级电力监控系统网络安全主管部门应建立健全电力监控系统网络安全督查工作机制,每年至少组织开展次所辖范围的电力监控系统网络安全现场督查工作()
证券公司开展自营业务,要求建立()。Ⅰ.完备的业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
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