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基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养( )的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围。
单选题
基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养( )的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围。
A. 高层领导
B. 全体员工
C. 合规监督人员
D. 中高层领导
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单选题
基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养( )的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围。
A.高层领导 B.全体员工 C.合规监督人员 D.中高层领导
答案
单选题
基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的( )。
A.控制环境 B.信息沟通 C.控制活动 D.内部监控
答案
单选题
私募基金管理人应当( )。Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅰ D.Ⅱ
答案
单选题
私募基金管理人应当( ) Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
私募基金管理人应当( )。I.牢固树立合法台规经营的理念II.保证管理人及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守III.牢固树立风险控制优先的意识IV.培养从业人员的合规与风险意识
A.I B.I C.I D.II
答案
单选题
私募基金管理人应当()。I.牢固树立合法台规经营的理念II.保证管理人及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守III.牢固树立风险控制优先的意识IV.培养从业人员的合规与风险意识
A.I、II、III、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.II、III、IV
答案
多选题
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答案
单选题
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答案
主观题
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答案
单选题
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答案
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基金管理人应在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排()分管合规管理部的工作。
基金管理人风险管理的内部环境要素包括()。 Ⅰ.全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力 Ⅱ.管理层的理念和经营风格 Ⅲ.管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式 Ⅳ.董事会给予的关注和指导
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基金管理人风险管理的内部环境要素包括( )。Ⅰ.员工的诚信、道德价值观和胜任能力;Ⅱ.管理层的理念和经营风格;Ⅲ.管理层分配权利和划分责任、组织和开发员工的方法;Ⅳ.董事会给予的关注和指导
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高级管理层负责执行( )制定的金融创新发展战略和风险管理政策。
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。
基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排()分管合规管理部的工作。
私募基金管理人应当向( )履行基金管理人登记手续
私募基金管理人应当向()履行基金管理人登记手续。
基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
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