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证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册登记为证券分析师的申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后,应在( )日内审核完毕。
单选题
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册登记为证券分析师的申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后,应在( )日内审核完毕。
A. 30
B. 15
C. 10
D. 7
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单选题
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后。注册登记遇到特殊情况下需要证券公司、证券投资咨询机构提交书面材料时,证券业协会在收到完整申请材料后应在()日内审核完毕
A.10 B.15 C.30 D.60
答案
单选题
中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后,注册登记过程中遇到特殊情况下需要证券公司或者证券投资咨询机构提交书面材料时,中国证券业协会在收到完整申请材料后应在()日内审核完毕。
A.10 B.20 C.30 D.60
答案
单选题
中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后,注册登记过程中遇到特殊情况下需要证券公司或者证券投资咨询机构提交书面材料时,中国证券业协会在收到完整申请材料后应在()日内审核完毕
A.10 B.20 C.30
答案
单选题
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。
A.10 B.15 C.20 D.30
答案
单选题
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册登记为证券分析师的申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后,应在( )日内审核完毕。
A.30 B.15 C.10 D.7
答案
单选题
中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。
A.10 B.15 C.20 D.30
答案
单选题
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的,关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。对不予注册的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。
A.30 B.45 C.60 D.90
答案
判断题
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当通过( )、中国证券业协会和公司网站公示投资顾问的相关信息查询、监督。
A.证监会 B.证券交易所 C.营业场所 D.公共场所
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当通过()、中国证券业协会和公司网站公示投资顾问的相关信息查询、监督。
A.证监会 B.证券交易所 C.营业场所 D.公共场所
答案
热门试题
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。
(2021年真题)证券公司、证券投资咨询机构应当通过( )、中国证券业协会和公司网站公示投资顾问的相关信息查询、监督。
关于证券投资顾问的首次注册登记要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统,系统将自动生成系统编码,并由管理员分别设置密码Ⅱ.申请人在系统的主页上输入系统编码和密码,即可进入系统填写执业注册申请表Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交证券业协会Ⅳ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料
关于证券投资顾问的首次注册登记要求,下列说法正确的为( )。 ①对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统,系统将自动生成系统编码,并由管理员分别设置密码;②申请人在系统的主页上输入系统编码和密码,即可进入系统填写执业注册申请表;③证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交证券业协会;④证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示下列( )信息,方便投资者査询、监督。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.证券投资顾问的姓名 Ⅲ.证券投资咨询执业资格编码 Ⅳ.公司地址
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示下列( )信息,方便投资者查询、监督。Ⅰ.公司名称Ⅱ.证券投资顾问的姓名Ⅲ.证券投资咨询执业资格编码Ⅳ.公司地址
( )应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.中国证券业协会
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记
《中国人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体有() Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.中国证券业协会 Ⅳ.经国务院证券监督管理机构核准从事证券服务的投资咨询机构
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当通过下列方式( )公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码,方便投资者查询、监督。Ⅰ.营业场所Ⅱ.证监会网站Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.公司网站
中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交的文件有()。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示( )等信息,方便投资者查询、监督。I 公司联系方式II 公司投诉电话III 证券投资顾问服务的内容与方式IV 证券投资顾问的姓名
下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是()。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度 Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师
申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,同时提交的书面材料不包括( )。
《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体有( )。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
《中国人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体有( )Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.经国务院证券监督管理机构核准从事证券服务的投资咨询机构
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