下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。
A. 对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
B. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。
C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
D. 以上说法都正确
查看答案
相关试题
换一换
下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。
A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。 B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。 C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。 D.以上说法都正确
答案
基金管理人的合规管理目标为（）。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
基金公司合规管理的目标包括（ ）Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
下列各项中（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议 B.制定并执行风险为本的合规管理计划 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.对不合规现象或问题进行惩处
答案
基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ．有效识别和管理合规风险Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
基金管理人合规管理中的“规”包括（）。
A.法律规则 B.公司章程 C.职业道德 D.以上全是
答案
（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
A.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据 B.对不合规现象或问题进行惩处 C.及时为高级管理层提供合规建议 D.保持与监管机构日常的工作联系
答案
下列关于基金管理人管理层的合规责任，说法错误的是（）。
A.基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预 C.经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东 D.经理层必须下设投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会
答案
基金管理人合规管理的目标主要包含（）。<br/>Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ．有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.确保基金管理人依法合规经营 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D.防范化解交易风险
答案
热门试题
基金管理人合规管理内容不包括（）。
（）是基金管理人合规管理的目标
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。
下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容
下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（）
关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（ ）。
基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。
基金管理人合规管理原则不包括（）。
基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。
基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。
基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。
基金管理人的合规管理内容不包括（）。
基金管理人的合规管理目标不包括（）。
（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求
（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（ ）。
基金管理人合规管理的最终责任由（）承担
基金管理人合规管理的原则不包括（ ）。
基金管理人合规管理的原则不包括（）。
使用微信扫一扫登录
