单选题

保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,向[ ]出具保荐意见,并对相关文件的真实性,准确性和完整性负连带责任

A. 证券登记公司和证券交易所
B. 投资者和证券交易所
C. 社会公众和证券交易所
D. 中国证监会和证券交易所

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单选题
保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向()出保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。
A.证券登记公司和证券交易所 B.社会公众和证券交易所 C.投资者和证券交易所 D.中国证监会和证券交易所
答案
单选题
保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,向[ ]出具保荐意见,并对相关文件的真实性,准确性和完整性负连带责任
A.证券登记公司和证券交易所 B.投资者和证券交易所 C.社会公众和证券交易所 D.中国证监会和证券交易所
答案
单选题
发行人和保荐人报送新股发行申请文件,初次应提交()。
A.原件2份,复印件2份 B.原件1份,复印件3份 C.原件1份,复印件2份 D.原件1份,复印件5份
答案
多选题
根据证券发行制度,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.企业债券 B.可转换为股票的公司债券 C.股票 D.法律行政法规规定实行保荐制度的其他证券
答案
单选题
发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A.5% B.7% C.10% D.15%
答案
多选题
发行人(上市公司)()应当由保荐人保荐
A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司公开发行新股 C.上市公司非公开发行新股 D.上市公司发行可转换公司债券
答案
判断题
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( )
答案
判断题
根据规定,保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。()
A.对 B.错
答案
多选题
发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的,需履行以下程序()
A.重新制作发行人的申请文件,并对申请文件进行质量控制 B.重新办理发行人申请文件的手续 C.对需由保荐人出具意见的文件,应重新核查并出具新的意见 D.发审会后更换保荐人的,原则上应重新上发审会
答案
单选题
保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有( )。 Ⅰ.保荐机构承诺已按照有关规定,对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查,同意推荐发行人证券发行上市 Ⅱ.发行人申请文件不存在重大遗漏 Ⅲ.发行人申请文件表达意见的依据充分合理 Ⅳ.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异 Ⅴ.保证保荐书不存在虚假记载
A.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
热门试题
保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。() 证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导,经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性,协助发行人建立严格的信息披露制度。() 根据《证券法》规定,发行人在()情况下,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的[ ]做出必要的承诺 保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的()作出必要的承诺。 持续督导期间,保荐人应督导发行人()。 持续督导期间,保荐人应督导发行人( ) 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向()出具保荐意见。 下列关于保荐业务的表述,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外Ⅲ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因Ⅳ.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议 证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件 根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当持续履行尽职调查义务 发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( ) 发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人() 保荐机构及其保荐代表人应当遵守恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行( )等义务。 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。(  ) 下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.保荐代表人专项授权书Ⅲ.发行保荐工作说明Ⅳ.其他与保荐业务有关的文件 保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。 保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 发行人(上市公司)从事的下列活动中,应当由保荐人保荐的有()
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