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下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有()。
多选题
下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有()。
A. 应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患
B. 其履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项
C. 应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
D. 其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录
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多选题
下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有( )。
A.应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患 B.审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项 C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息 D.其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录
答案
多选题
下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有()。
A.应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患 B.其履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项 C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息 D.其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录
答案
多选题
下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有()。
A.履行职责应当保持充分的独立性 B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
答案
多选题
下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有()。
A.首席风险官向期货公司董事会负责 B.首席风险官向期货公司监事会负责 C.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员 D.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员
答案
多选题
下列关于期货公司首席风险官的免职,说法正确的有()。
A.期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会不得免除其职务 B.期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务 C.被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 D.期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构
答案
多选题
关于期货公司拟解聘首席风险官,下列说法正确的有()。
A.期货公司应有正当理由 B.期货公司可以无理由 C.期货公司应向中国证监会派出机构报告 D.期货公司应向中国证监会报告
答案
多选题
下列关于期货公司首席风险官的说法中,正确的是()
A.首席风险官向期货公司董事会负责 B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程 C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
答案
多选题
下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是()。
A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理
答案
多选题
下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有()
A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B.中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C.证券交易所对首席风险官进行自律管理 D.中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
答案
单选题
期货公司聘任首席风险官,下列说法错误的是()
A.应当由股东会作出决议 B.应当根据章程的规定进行提名和聘任 C.拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格 D.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
答案
热门试题
下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官对()负责
根据“期货公司首席风险官管理规定”,期货公司应当()提名并聘请首席风险官
以下关于期货公司首席风险官的说法正确的是()。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,期货公司首席风险官应向( )负责。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
根据《期货公司首席风险官管理规定》(试行), 期货公司应当( ) 提名并聘任首席风险官。
首席风险官任期届满前,以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。()
下列首席风险官行为中,违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。
下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有()
下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有()
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官履行职务要做到()
根据《期货公司首席官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
下列关于期货公司选聘首席风险官的表述,正确的有()。
期货公司首席风险官负责()。
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