判断题

我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。  

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判断题
我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。  
答案
单选题
期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告
A.单个股东持股比例增至1% B.关联股东持股比例增至3% C.关联股东持股比例增至5% D.单个股东持股比例增至4%
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
A.视情况采取出具警示函 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
A.视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
答案
判断题
中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 (  )
答案
单选题
监管机构和自律组织我国股权投资基金的监管机构,包括()。I.中国证监会Ⅱ.中国证券投资基金业协会Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证监会派出机构
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅳ C.I、Ⅱ D.I、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
期货从业人员自律管理的具体办法由中国证监会制订。()
答案
判断题
期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。
答案
多选题
中国证监会派出机构的职责包括()。
A.依法查处辖区内监管范围的违法违规案件 B.调解证券期货业务纠纷和争议 C.认真贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策 D.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理
答案
单选题
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A.期货公司董事 B.期货公司监事 C.期货公司董事会 D.董事和经理层
答案
热门试题
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 中国证监会派出机构按照()的有关规定和中国证监会的授权,履行监督管理职责。 期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。 期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 ( ) 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额() 期货从业人员自律管理的具体办法,由中国期货业协会制订,报中国证监会核准。( ) 期货交易所的交易规则由中国证监会制定。( ) 根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。() 根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。( ) 根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。   期货公司()的近亲属在期货公司从事期货交易,需要报告中国证监会派出机构。 中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( ) 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。() 以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?( ) 以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?(  ) 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
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