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期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据( )第五十五条采取监管措施。
单选题
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据( )第五十五条采取监管措施。
A. 《期货交易管理条例》
B. 《期货交易所管理办法》
C. 《期货从业人员管理办法》
D. 《期货公司风险监管指标管理办法》
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单选题
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据( )第五十五条采取监管措施。
A.《期货交易管理条例》 B.《期货交易所管理办法》 C.《期货从业人员管理办法》 D.《期货公司风险监管指标管理办法》
答案
判断题
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。( )
答案
单选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的,整改期限不得超过()。
A.5个工作日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.20个工作日
答案
多选题
对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施
A.停止批准新增业务或者分支机构 B.限制或者暂停部分期货业务 C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分
答案
单选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的,整改期限不得超过( )个工作日。
A.5 B.10 C.20 D.30
答案
多选题
期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的,国务院期货监督管理机构可以采取()等措施
A.罚款 B.限制向公司高级管理人员支付报酬 C.限制分配红利 D.责令更换相关部门负责人
答案
多选题
对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的.中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。
A.停止批准新增业务或者分支机构 B.限制或者暂停部分期货业务 C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分
答案
单选题
特种设备不符合能效指标,未及时采取相应措施进行整改的,由特种设备安全监督管理部门责令限期改正;逾期未改正的,处()罚款。
A.2000元以上2万元以下 B.2万元以上5万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.10万元以上50万元以下
答案
单选题
期货公司应当持续符合风险监管指标标准,下列指标不符合标准的是( )。
A.某期货公司的净资本为1800万元 B.某期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例150% C.某期货公司的净资本与净资产的比例为36% D.某期货公司的负债与净资产的比例为120%
答案
单选题
风险监管指标不符合规定标准的期货公司,整改期限不得超过( )个工作日。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
热门试题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列()措施。
特种设备使用单位使用不符合能效指标,未及时采取相应措施,逾期未改正的,处【】元以下罚款。
经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向()报告
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向()报告。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会责令期货公司限期整改的,整改期限不得超过30个工作日。( )
根据《期货公司风险监管指标管理办法》, 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当履行的报告义务有( )。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当履行的报告义务有()。
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向()报告。j
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,并且逾期未改正,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取措施不包含( )。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构责令期货公司限期整改,整改期限不得超过()个工作日
根据《期货公司冈险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。()[2010年11月真题]
根据《期货公司风险监管批标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。()
安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的,逾期未改正的,最高可以处以以下罚款()
期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。
检验检测机构无正当理由拒不接受、不配合监督检查,由县级以上质量技术监督部门责令其1个月内改正;逾期未改正或者改正后仍不符合要求的,处3万元以下罚款()
施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的,责令限期改正,逾期未改正的,责令停业整顿,并处( )罚款。
期货公司分支机构不符合持续性经营规则且逾期未改正的,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,国务院期货监督管理机构可以采取()等措施
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