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在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》,第二个是签订《证券交易委托代理协议》,第三个环节是()
单选题
在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》,第二个是签订《证券交易委托代理协议》,第三个环节是()
A. 开立资金账户
B. 开立证券账户
C. 开立证券账户与建立第三方存管关系
D. 开立资金账户与建立第三方存管关系
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单选题
在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》,第二个是签订《证券交易委托代理协议》,第三个环节是()
A.开立资金账户 B.开立证券账户 C.开立证券账户与建立第三方存管关系 D.开立资金账户与建立第三方存管关系
答案
多选题
在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括( )。
A.讲解业务规则协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》 B.签订《证券交易委托代理协议》 C.签订《客户交易结算资金第三方存管协议》 D.开设资金账户与建立第三方存管关系
答案
单选题
在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为()。
A.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金账户 B.开户和委托两个环节 C.投资者与证券公司签署风险揭示书 D.投资者与证券公司签订证券交易委托代理协议
答案
主观题
下列关于证券经纪业务的叙述,错误的是: 在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节|必要时接受客户的全权委托,决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格|经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系|证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
答案
单选题
风险管理的第一个环节是( )。
A.风险识别 B.风险估测 C.风险评价 D.风险评估
答案
多选题
证券经纪业务中,签署《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等
A.不可抗力因素导致的风险 B.上市公司经营风险 C.政策风险 D.宏观经济风险
答案
单选题
证券经纪业务风险不包括()
A.合规风险 B.管理风险 C.政策风险 D.技术风险
答案
单选题
一个完整的存量房经纪业务流程包括()个环节。
A.五 B.六 C.七 D.八
答案
单选题
在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定,投资者应首先在( )或者其代理点开立证券账户。
A.证券交易所 B.登记结算公司 C.商业银行 D.证券公司
答案
多选题
经纪商与交易商应建立相关业务风险和,确保经纪与交易业务前中后台分离,各个环节的风险得到有效控制()
A.风险管理制度 B.内控机制 C.激励机制 D.考核机制 E. F.
答案
热门试题
在证券经纪关系中,证券经纪商是( )。
在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。
开展和实施评估业务的第一个环节是()
试述证券经纪业务的风险管理措施?
试述证券经纪业务的风险管理措施?
证券经纪业务风险的防范不包括( )。
与证券经纪业务的关系证券研究报告的功能是()。
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算证券经纪业务风险资本准备
下列不属于证券经纪业务法律风险的是( ).
下列不属于证券经纪业务技术风险的是()
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度
以下哪一个是经纪人从事经纪业务的目的()
企业采购管理的业务流程中,第一个环节是( )。
在证券经纪业务中,证券经纪商具有( )。
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( ).
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。
投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易()。
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有( )。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度
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