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根据《证券公司监督管理条例》,证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上( )万元以下的罚款。
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上( )万元以下的罚款。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
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单选题
根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可 C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.甲证券公司违法所得不足10万元,则处以10万元以上60万元以下的罚款 C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.5倍以上10倍以下
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当( )。
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当()
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》是( )。
A.行政法规 B.自律管理 C.法律 D.部门规章
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。
A.财务状况良好 B.合规状况良好 C.有完善的融资融券业务管理制度 D.有完善的融资融券业务实施方案
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款
A.3 B.5 C.7
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,其应当承担的法律责任不包括()。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不足10万的,处以10万以上30万以下的罚款 C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可 D.没有违法所得或者违法所得不足30万的,处以30万以上300万以下的罚款
答案
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根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
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