多选题

在证券系统过渡期内,对新客户不再发放证券卡,即新客户使用()作为交易账户

A. 活期一本通存折
B. 理财卡
C. 龙卡通
D. 贷记卡

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多选题
在证券系统过渡期内,对新客户不再发放证券卡,即新客户使用()作为交易账户
A.活期一本通存折 B.理财卡 C.龙卡通 D.贷记卡
答案
判断题
变更证券业务系统交易介质过渡期内采用“新客户新办法,老客户老办法”的原则。对新客户不再发放证券卡。
答案
判断题
在过渡期内,对已经开立证券卡及已经办理理财卡关联的老客户,必须变更交易介质后才能办理业务,交易流程不变。
答案
多选题
资管新规过渡期后,商业银行不再发行以下哪些类型理财产品()
A.净值型 B.预期收益率型 C.保本浮动收益型 D.现金管理类
答案
多选题
下列证券系统新客户不能办理的原证券业务有()
A.证券卡挂失 B.交易账户变更 C.自动转账设置 D.迁入/迁出/撤销迁出 E.协助扣划
答案
判断题
补卡时,客户无需填写任何信息,柜员直接在系统中发放新卡给客户
A.对 B.错
答案
判断题
补卡时,客户无需填写任何信息,柜员直接在系统中发放新卡给客户()
答案
多选题
证券业务系统交易介质变更后,新个人客户凭()办理证券业务系统各类交易。
A.证券卡 B.理财卡 C.龙卡通 D.储蓄卡
答案
多选题
根据我国政府对W凹的承诺,我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构( )。
A.直接从事N股和S股交易 B.驻华代表处成为证券交易所的特别会员 C.设立合营公司从事L股承销和交易 D.设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务
答案
单选题
新客户如需异地办理证券业务,应进行()
A.可以直接办理。 B.需先开立交易地当地分行的交易账户,并办理交易账户变更。 C.应在证券卡开户机构所在行内网点办理。
答案
热门试题
证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在(  )内完成回访。 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在( )个月内完成回访。 资管新规约定,新规过渡期截止到?() 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法,正确的是()。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ.证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为 ()星级客户不再新产生倍增积分 客户的证券卡与证券卡密码同时丢失应如何处理? 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。①证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年②证券公司对新客户应当在1个月内完成回访③证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%④证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。Ⅰ、证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ、证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ、证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为 新介入客户发放首笔授信后内再次申报授信业务适用“新介入客户”权限,不适用“存量客户”权限() 下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务; Ⅱ.证券公司向客户垫付资金; Ⅲ.不承担客户的价格风险; Ⅳ.分享客户买卖证券的差价。 证券卡因挂失或消磁、损坏而无法使用的客户,经办人员在核实客户身份与证券业务系统客户信息一致后,可为其办理证券卡挂失(双挂)或证券卡损坏登记。成功后,在规定的业务期限后可通过“授权变更”中的“证券卡异常变更”交易办理。 客户约定网上对账的,不再发放纸质对账单,但要确保完成网上对账() 个体工商户“两证整合”,需在过渡期内将旧版营业执照更换为新证() 客户办理补卡时可选择原卡号或新卡号。选择新卡号补卡的,可立即补发新卡;选择原卡号的,告知客户在()后领取新卡。 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是(  )。I证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年II证券公司对新客户应当在1个月内完成回访III证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%IV证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。<br/>I证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年<br/>II证券公司对新客户应当在1个月内完成回访<br/>III证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%<br/>IV证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托 根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。 客户证券卡损坏应如何处理? 根据“资管新规”中新老划断原则,在过渡期内,不符合新规要求的老产品陆续停发,平稳过渡至符合监管要求的新产品() L7及以下层级人员跨通道发展的,统一设置5年过渡期,过渡期内层级原则上比照原通道确定,待遇按新通道标准执行,过渡期满后需按新通道的相关评价标准重新认定(L7及以下层级人员跨通道发展的,统一设置1年过渡期。)()
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