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委托债权投资,是指有投资意愿且有投资能力的投资者作为委托人,通过商业银行、信托公司、企业集团财务公司等专业金融机构(即受托人)进行的投资()
单选题
委托债权投资,是指有投资意愿且有投资能力的投资者作为委托人,通过商业银行、信托公司、企业集团财务公司等专业金融机构(即受托人)进行的投资()
A. 债权类
B. 股权类
C. 混合型
D. ABC均可
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委托债权投资,是指有投资意愿且有投资能力的投资者作为委托人,通过商业银行、信托公司、企业集团财务公司等专业金融机构(即受托人)进行的投资()
A.债权类 B.股权类 C.混合型 D.ABC均可
答案
单选题
合格投资者是指具有一定风险识别能力和( )的投资者。
A.收入能力 B.负债能力 C.风险评估能力 D.风险承担能力
答案
多选题
投资者教育可以提高投资者()的能力。
A.理性投资 B.最大化收益 C.规避风险 D.自我保护
答案
多选题
投资者的下列委托意愿,哪些可以通过大宗交易进行()。
A.单笔申报5万股 B.单笔申报10万股 C.单笔交易金额80万元 D.单笔交易金额100万元
答案
多选题
期货营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当向投资者充分揭示期货交易的风险,审慎评估投资者的( ),不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
A.财务状况 B.风险偏好 C.期货专业知识 D.交易经验
答案
多选题
期货营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当向投资者充分揭示期货交易的风险,审慎评估投资者的()不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
A.财务状况 B.风险偏好和风险承受能力 C.期货专业知识 D.交易经验
答案
多选题
资产管理业务是指等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务()
A.银行 B.基金 C.期货 D.信托
答案
单选题
境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资的是()。
A.在境内设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务 B.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系 C.经营投资管理业务达3年以上 D.最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
答案
单选题
股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者;以下()不属于股权投资基金的投资者。
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答案
单选题
稳定第一,追求投资安全和增值,承受风险能力有限,不属于( )的投资偏好。 Ⅰ.保守型投资者 Ⅱ.进取型投资者 Ⅲ.中庸保守型投资者 Ⅳ.中庸型投资者 Ⅴ.中庸进取型投资者
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案
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基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
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从业人员可以根据投资者的投资意愿,但不得迎合投资者的不合理要求,更不得为了投资者利益而损害社会利益。()
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实物投资主体是()投资者,金融投资主体是()投资者
投资者的( )取决于其风险承受能力和意愿。
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(2019年真题)合格投资者是指具有一定风险识别能力和( )的投资者。
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证券投资人可分为( )。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者
特定对象的确定流程要求是()。I.采取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力Ⅱ.采取电话回访形式评估投资者的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.投资者书面承诺其符合合格投资者标准Ⅳ.投资者口头承诺其符合合格投资者标准
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()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
( )应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
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