登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
某期货公司业务人员姜某,在执业过程中,有意夸大本公司的收益,同时贬低同行企业,在中国期货业协会调查期间,姜某又拒绝协会调查。根据以上内容,姜某可能受到的纪律惩戒有( )。
多选题
某期货公司业务人员姜某,在执业过程中,有意夸大本公司的收益,同时贬低同行企业,在中国期货业协会调查期间,姜某又拒绝协会调查。根据以上内容,姜某可能受到的纪律惩戒有( )。
A. 公开谴责
B. 暂停从业资格
C. 罚款
D. 撤销从业资格
查看答案
该试题由用户371****47提供
查看答案人数:18244
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户371****47提供
查看答案人数:18245
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
某期货公司业务人员姜某,在执业过程中,有意夸大本公司的收益,同时贬低同行企业,在中国期货业协会调查期间,姜某又拒绝协会调查。根据以上内容,姜某可能受到的纪律惩戒有( )。
A.公开谴责 B.暂停从业资格 C.罚款 D.撤销从业资格
答案
多选题
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是( )
A.告知客户, 虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 B.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担 C.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险,证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
答案
多选题
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是( )。
A.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险 B.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 C.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 D.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担
答案
多选题
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列法错误的是()
A.在查看了客户身份证复印件后,直核让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 B.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 C.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担 D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
答案
多选题
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是()
A.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 B.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担 C.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险,证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
答案
判断题
评估公司业务人员的团队意识和业务技能是公司业务人员素质分析的内容之一。
答案
单选题
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提 供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等, 致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修 订)》关于( )的规定。
A.合规执业 B.专业胜任 C.竞争准则 D.不正当竞争
答案
单选题
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》关于()的规定。
A.合规执业 B.专业胜任能力 C.竞业准则 D.不正当竞争
答案
多选题
作为公司的员工,公司业务人员应该具有的素质包括( )。
A.专业技术能力 B.对企业的忠诚度 C.团队合作精神 D.人际关系协调能力
答案
单选题
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予( )的惩戒。
A.训诫 B.公开谴责 C.暂停其从业资格 D.行政处罚
答案
热门试题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时,不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()
________是分公司业务人员的品质管理的最高单位()
商业银行的营业网点同时代理5家保险公司产品,在某保险公司业务员李某承诺每月给银行员工姜某好处费500元现金后,姜某就专心卖这家保险公司的产品,姜某做法违反( )。
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立,职责分离。
在审查担保类文件时,公司业务人员应特别注意()。
在审查担保类文件时,公司业务人员应特别注意()
在审查担保类文件时,公司业务人员应特别注意( )。
某期货公司从业人员李某在执业过程中,利用客户的交易信息进行期货交易,同时向其他期货公司泄露其信息,但未对其造成损失。对李某的行为,中国证监会可以采取的措施包括( )。
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少应有()具有期货从业人员资格的业务人员。
某公司业务人员到你站要求办理豆粕运输,你应如何办理?
甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买人的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买人的期货与自己有利益冲突,则甲应当( )。
甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当( )。
某公司业务人员的固定工资为800元/月,在此基础上,业务人员还可以按业务收入的2%提成,则业务人员的工资属于( )。
证券公司申请介绍业务资格,须配备必要的业务人员,公司总部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司申请介绍业务资格,须配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法,正确的是( )。
甲是某期货公司的期货经纪从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当( )。
刘华是某期货公司的从业人员,在执业过程中,由于自身过错而给期货经营机构造成失的,下列表述正确的是()。
某证券公司拟设立全资期货公司,拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中,正确的是( )。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP