多选题

某期货公司业务人员姜某,在执业过程中,有意夸大本公司的收益,同时贬低同行企业,在中国期货业协会调查期间,姜某又拒绝协会调查。根据以上内容,姜某可能受到的纪律惩戒有( )。

A. 公开谴责
B. 暂停从业资格
C. 罚款
D. 撤销从业资格

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多选题
某期货公司业务人员姜某,在执业过程中,有意夸大本公司的收益,同时贬低同行企业,在中国期货业协会调查期间,姜某又拒绝协会调查。根据以上内容,姜某可能受到的纪律惩戒有( )。
A.公开谴责 B.暂停从业资格 C.罚款 D.撤销从业资格
答案
多选题
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是(  )
A.告知客户, 虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 B.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担 C.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险,证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
答案
多选题
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是( )。
A.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险 B.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 C.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 D.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担
答案
多选题
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列法错误的是()
A.在查看了客户身份证复印件后,直核让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 B.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 C.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担 D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
答案
多选题
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是()  
A.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易 B.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担 C.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险,证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
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判断题
评估公司业务人员的团队意识和业务技能是公司业务人员素质分析的内容之一。
答案
单选题
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提 供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等, 致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修 订)》关于( )的规定。
A.合规执业 B.专业胜任 C.竞争准则 D.不正当竞争
答案
单选题
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》关于()的规定。
A.合规执业 B.专业胜任能力 C.竞业准则 D.不正当竞争
答案
多选题
作为公司的员工,公司业务人员应该具有的素质包括(  )。
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答案
单选题
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予( )的惩戒。
A.训诫 B.公开谴责 C.暂停其从业资格 D.行政处罚
答案
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