单选题

营业部受理客户办理深圳市场证券质押登记,OA请示审批完毕后,为柜员申请以下权限()

A. PROP系统在线平台质押登记业务权限
B. 中国结算投资人登记业务电子平台-深圳市场质押登记
C. 中国结算投资人登记业务电子平台-股转市场质押登记
D. PROP系统在线平台特殊机构及产品开户

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单选题
营业部受理客户办理深圳市场证券质押登记,OA请示审批完毕后,为柜员申请以下权限()
A.PROP系统在线平台质押登记业务权限 B.中国结算投资人登记业务电子平台-深圳市场质押登记 C.中国结算投资人登记业务电子平台-股转市场质押登记 D.PROP系统在线平台特殊机构及产品开户
答案
单选题
深圳市场股票办理代理证券质押登记业务的操作菜单为()
A.中国结算网站-网上业务平台-参与人服务专区-投资人登记业务电子平台,选择“办理深圳市场业务” B.中国结算PROP系统-在线业务受理系统-证券质押登记申报/证券质押解除申报; C.中国结算网站-网上业务平台-参与人服务专区-投资人登记业务电子平台,选择“办理全国股转系统业务”
答案
判断题
客户办理深圳市场证券质押登记,出质人持有的为高管锁定股,填写申请表时,股份性质应填写为“限售流通股”()
答案
判断题
在深圳市场,投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理,未完成交收的证券不得转托管。 ( )
答案
单选题
证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行( )。Ⅰ.征信Ⅱ.评估Ⅲ.审批Ⅳ.质押
A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅳ C.Ⅲ. Ⅳ D.Ⅱ. Ⅲ
答案
多选题
证券公司营业部在为客户办理()等业务时,应当进行客户身份识别
A.资金账户的开立、注销 B.信用账户的开立、注销 C.开通非柜面交易委托方式 D.增加服务品种
答案
多选题
客户办理证券质押登记业务需提供以下材料()
A.质押双方填写齐全的《证券质押登记申请表》 B.质押合同原件 C.质押双方有效身份证明文件及复印件 D.出质人资产证明 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
一名客户在华福杨桥营业部开立了客户号并登记了深圳A股证券账户B,拟将在兴业证券的深圳A股证券账户B持仓转托管至漳州延安北营业部开户。是否可行()
答案
单选题
证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。
A.账户实名 B.账户匿名 C.审慎监管 D.招揽客户
答案
单选题
证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息
A.客户回访 B.信息隔离 C.分级审批 D.账户实名
答案
热门试题
分支机构受理投资者证券质押登记业务申请前,应先通过OA请示向零售业务条线事业部申请代理证券质押登记业务资格,申请内容包括() 营业部协助司法执行深圳市场证券,根据协助执行通知书向中国结算深圳分公司办理司法冻结股份的冻结状态调整,需向中国结算提交以下材料() 机构客户办理三方存管手续,首先应持()到证券公司开户营业部,办理相关手续 我司为信托产品在中国结算在线平台开立证券账户时,“证券公司授权材料”由受理营业部发起OA请示,申请材料并加盖营业部公章及法定代表人私章() A营业部客户B,到C营业部申请办理业务,不考虑业务办理的前置条件,C营业部柜台在核验客户身份及基本信息完善后,可以受理以下哪些业务() 证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件,校验(),为客户办理资金账户结息手续,客户资金停止计息。 客户可通过等方式申请大额取款预约,营业部经办受理客户预约后,完整填制《客户取款预约单》,并提交营业部负责人审批() 分支机构为客户办理“代理证券质押登记业务”时,以下说法正确的是() 证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过(),如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。 客户当日注销股票质押权限可做更换营业部() 营业部通过邮件向运营管理部申请新增费用策略,如申请的佣金率按规定需经总部审批的,应将相关审批OA请示作为邮件附件一并提交() 客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。(),客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销户申请表。 在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。() 投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的( )。Ⅰ.证券账户Ⅱ.家庭住址Ⅲ.身份证Ⅳ.转人证券营业部席位代码 投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的()。Ⅰ.身份证Ⅱ.资金账户Ⅲ.证券账户Ⅳ.转入证券营业部席位代码 客户要求调整期权佣金至0.4元/张,柜员查询系统中已有营业部级期权0.4元费用策略,可直接调用,无需发起佣金审批OA请示() 投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的() 以下哪些经纪业务印章的刻制是由营业部发起OA请示,并由运营管理部负责刻制并发放的() 证券营业部对客户委托的申报原则是() 对于营业部经理(大湾区除外)定期往返派驻地,需请示市场销售部总经理同意,经请示同意后,提交行政差旅申请单报至市场销售部总经理审批()
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