单选题

“收益所有人”指对非自然人客户最终掌握控制权或者的一个或多个自然人()

A. 获取收益
B. 实际控制
C. 绝对控股
D. 具有表决权

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单选题
“收益所有人”指对非自然人客户最终掌握控制权或者的一个或多个自然人()
A.获取收益 B.实际控制 C.绝对控股 D.具有表决权
答案
判断题
对非自然人客户受益所有人的追溯,要逐层深入,并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人()
答案
判断题
对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人或非自然人()
答案
单选题
受益所有人是指对客户掌握实际控制权或者获取收益的自然人()
A.自然人 B.非自然人 C.对公客户 D.对私客户
答案
多选题
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,对非自然人客户受益所有人的追溯、义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准有()
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。 B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。 C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。 D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。对风险较高的非自然人客户,义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人
答案
多选题
对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准如下()
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员 B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人 C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人 D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
答案
多选题
对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,其判断标准有哪些?()
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员 B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人 C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人 D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
答案
单选题
义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,对于公司的受益所有人判定标准不正确的是:(
A.直接拥有超过 25%公司股权或者表决权的自然人 B.间接拥有超过 20%公司股权或者表决权的自然人 C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人 D.公司的高级管理人员
答案
单选题
义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,对于公司的受益所有人判定标准不正确的是.---法律合规部()
A.直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人 B.间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人 C.通过人事.财务等其他方式对公司进行控制的自然人 D.公司的高级管理人员
答案
单选题
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,以下哪项不属于非自然人客户股权或者控制权的相关信息()
A.董事会决议 B.备忘录 C.公司章程 D.合伙协议
答案
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《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)中,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人() 义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息() 非自然人受益所有人是指对()客户(包括公司、合伙企业、信托义务机构、基金等)具有掌握控制权、可从该团体客户获取收益的自然人,例如直接或间接拥有超过25%股权或表决权的自然人,公司的高级管理人员等 非自然人客户股权或者控制权的信息包括() 本行可以不识别下述非自然人客户的收益所有人() 义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断() 基金的受益所有人是指拥有25%权益份额或者其他对基金实行控制的自然人及非自然人() 一下哪种身份的非自然人客户的收益所有人无须识别() 义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,相关受益所有人信息可不识别() 义务机构受益所有人身份识别工作的目标是了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人() 法律合规部◆非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后,尽快完成受益所有人身份识别工作() 非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后,尽快完成受益所有人身份识别工作。---法律合规部() 按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过公司( )股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。 每个非自然人客户仅可有一名受益所有人() 义务机构应当在识别受益所有人的过程中,了解、收集并妥善保存非自然人客户股权或者控制权的相关信息、主要包括() 如果非自然人客户的受益所有人为特定自然人客户,义务机构应当对该非自然人客户采取相应的强化身份识别措施() 信托协议不是非自然人客户股权或者控制权的相关信息() 非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括() 每个非自然人客户至少有一名受益所有人。 在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中受益所有人是指通过逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取受益的自然人()
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