单选题

(2019年真题)根据证券法律制度的规定,对于申请在科创板公开发行股票并上市的公司,作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是(  )。

A. 保荐人
B. 证券业协会
C. 证券交易所
D. 证监会

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单选题
(2019年真题)根据证券法律制度的规定,对于申请在科创板公开发行股票并上市的公司,作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是(  )。
A.保荐人 B.证券业协会 C.证券交易所 D.证监会
答案
多选题
(2019年真题)根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有(  )。
A.甲股份有限公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人 B.在上海证券交易所主板上市的乙公司公开发行新股 C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让 D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市
答案
多选题
(2019年真题)根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会核准的有(  )。
A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人 B.上市公司发行新股 C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让 D.股份有限公司在主板首次公开发行股票并上市
答案
单选题
(2019年真题)根据证券法律制度的规定,在科创板申请公开发行股票并上市的公司,作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是( )。
A.保荐人 B.证券业协会 C.证券交易所 D.证监会
答案
单选题
(2019年)根据证券法律制度的规定,对于申请在科创板公开发行股票并上市的公司,作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是( )。
A.保荐人 B.证券业协会 C.证券交易所 D.证监会
答案
单选题
(2020年真题)根据证券法律制度的规定,招股说明书的有效期是( )。
A.3个月 B.12个月 C.6个月 D.9个月
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于科创板公司终止上市的表述中,不正确的是(  )。
A.科创公司触及终止上市标准的,股票应先暂停上市,而后再终止上市 B.科创公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的,股票应当终止上市 C.科创公司股票交易量、股价、市值、股东人数等交易指标触及终止上市标准的,股票应当终止上市 D.科创板不适用单一的连续亏损终止上市指标,设置能够反映公司持续经营能力的组合终止上市指标
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于科创板公司终止上市的表述中,不正确的是( )。
A.科创公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的,股票应当终止上市 B.科创公司触及终止上市标准的,股票应先暂停上市,而后再终止上市 C.科创公司股票交易量、股价、市值、股东人数等交易指标触及终止上市标准的,股票应当终止上市 D.科创板不适用单一的连续亏损终止上市指标,设置能够反映公司持续经营能力的组合终止上市指标
答案
多选题
某股份公司拟在科创板上市,根据最新证券法律制度规定,构成本次发行障碍的有()
A.最近1年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员发生重大不利变化 B.组织机构健全,持续经营满3年 C.最近2年实际控制人没有发生变更 D.董事、监事最近2年内受到中国证监会行政处罚
答案
单选题
(2019年)根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的是( )。
A.采用包销方式销售证券的,承销人可将未售出的证券全部退还发行人 B.采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人的证券全部购入 C.证券承销期限可以约定为60日 D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功
答案
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