判断题

操作风险识别与评估的范围包括新产品、新业务流程和系统推出应用之前,对其中的操作风险予以充分地识别与评估并确定关键风险监控指标()

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判断题
操作风险识别与评估的范围包括新产品、新业务流程和系统推出应用之前,对其中的操作风险予以充分地识别与评估并确定关键风险监控指标()
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多选题
新产品、新业务的市场风险识别范围包括()
A.我行自行开发的产品和业务 B.我行第一次交易、投资或采用的市场已有的产品和业务 C.我行根据已有产品和业务为基础重新设计、组合的新产品和业务组合 D.我行已有但之前未纳入评估范围的产品及业务
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单选题
有试用试点的新产品/新业务在推广前进行操作风险识别与评估()
A.不需要 B.需要 C.可以选择 D.有必要的话
答案
多选题
全行各级机构应对( )中固有的操作风险进行识别,以确保新业务、新产品及其相应的流程和系统在正式使用前,对其固有的操作风险经过了充分的识别。
A.业务 B.产品 C.活动 D.程序 E.系统
答案
单选题
()是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程
A.信用风险监测 B.债项评级 C.资信评估 D.操作风险评估
答案
单选题
在新业务、新产品上线,公司管理流程或体系重大变化过程时, 各牵头部门应对其相关的操作风险进行充分识别与评估()
A.正确 B.错误
答案
多选题
新产品/业务风险识别评估规范中定义的新产品、新业务指()
A.我行自营业务中第一次交易的市场已有的产品和业务 B.我行有上位制度的产品 C.我行根据已有产品和业务为基础重新设计、组合的新产品和业务组合 D.我行自营业务中第一次采用市场已有的产品和业务
答案
判断题
总行风险合规部应针对开发中的产品、业务是否符合新产品、新业务操作风险自评估范围进行检查评估()
答案
判断题
操作风险管理流程依次包括如下步骤:操作风险识别、操作风险计量与经济资本配置、 操作风险评估与控制、操作风险监测与报告。 ( )
答案
判断题
新产品、新业务上线时,由于没有进行正式的业务经营,因此无需进行操作风险的评估()
答案
热门试题
操作风险评估的原理是按照“固有风险-控制措施=剩余风险”的方法,对业务流程中的风险点和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告,评估业务流程固有风险、剩余风险,量化分析风险程度,并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。() 操作风险识别与评估方法包括( )。 操作风险识别与评估方法包括( )。 操作风险管理的流程包括建立操作风险评估系统、操作风险评估和最化、风险管理和缓释、风险监控和风险汇报。 操作风险管理的流程包括建立操作风险评估系统、操作风险评估和最化、风险管理和缓释、风险监控和风险汇报() 设定操作风险识别与评估模型包括() 操作风险评估的对象通常为“业务流程”和(),在特定情况下,也可能是某个特定的操作风险事件。 操作风险识别与评估具体措施包括() 集成交付业务流程的范围包括哪些() 一道防线部门应该主动识别、评估、监测职责领域内的操作风险,制定和执行相应的风险控制措施,特别是新产品、新业务上线前,管理流程或体系发生重大变化时() 操作风险点是操作风险识别的重要成果,它主要包括以下哪些方面的内容()①业务品种/管理活动②业务流程/操作环节③风险点名称④风险因素⑤风险信号⑥风险类别⑦控制意见⑧现有控制措施⑨措施来源 RACA对操作风险进行主动的识别和评估,识别控制失当的风险,是操作风险管理过程的开端,后续管理流程包括检查、整改和考核都与之紧密联系,后续管理流程产生的信息可为RACA提供识别、评估课题和依据。() 分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求,以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机,依托合规内控与操作风险管理系统,建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行,主要包括() 从操作风险管理需求出发,对全行的产品和经营管理活动进行流程盘点,形成业务流程体系并编制流程盘点表,主要原则包括() 风险评估和业务流程重整是()。 本行主动识别操作风险,致力于完善与自身业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适的操作风险管理体系,包括适当的组织架构、权限和责任,有效识别、评估、监测和控制/缓释操作风险的方法以及清晰的操作风险报告程序() 总行风险合规部应针对新产品、新业务的操作风险自评估内容与结果进行检查与审核,并将检查与审核结果转复相关送审部门() 流程分析表作为对业务流程进行分析的工具,识别流程中可能发生的风险事件及相应的控制措施,对风险事件的因子、事件、影响及控制措施进行分类,并展现各操作环节的适用层级、执行岗位、频率等,用于操作风险管理中对全行各业务流程操作风险、控制措施的检视,以及后续的自我评估() 在操作风险的各项评估原则中,()要求应优先识别和评估对业务目标和管理目标有重大影响的操作风险 风险识别范围包括生产设施风险识别和()
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