单选题

挂牌公司自进入创新层后,最近()个月内因()受到中国证监会及其派出机构行政处罚累计达到2次,全国股转公司即时将其调整出创新层。

A. 12,同一事项
B. 12,不同事项
C. 24,同一事项
D. 24,不同事项

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单选题
挂牌公司自进入创新层后,最近()个月内因()受到中国证监会及其派出机构行政处罚累计达到2次,全国股转公司即时将其调整出创新层。
A.12,同一事项 B.12,不同事项 C.24,同一事项 D.24,不同事项
答案
单选题
下列创新层挂牌公司的哪类主体进层后在24个月内因不同事项累计被中国证监会行政处罚达到2次以上的,将导致挂牌公司被调出创新层。()
A.实际控制人 B.控股股东 C.挂牌公司 D.其他三项都不是
答案
单选题
挂牌公司在进入精选层后,曾被全国股转公司公开谴责,若该公司在24个月内因()再次受到全国股转公司(),将被调出精选层。
A.不同事项,纪律处分 B.同一事项,公开谴责 C.不同事项,公开谴责 D.同一事项,纪律处分
答案
多选题
挂牌公司拟进入创新层,其最近12个月内的定期报告应当满足以下哪些条件()。
A.按照全国股转公司规定在会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告 B.按照全国股转公司规定在会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告 C.按照全国股转公司规定在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制并披露季度报告 D.最近两个会计年度的财务会计报告未被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告;仅根据营业收入相关指标进入创新层的,最近三个会计年度的财务会计报告未被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告
答案
多选题
挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现下列情形的,挂牌公司不得进入创新层()。
A.挂牌公司现任董事长被立案侦查,尚无明确结论意见 B.挂牌公司存在欺诈发行、重大信息披露违法行为 C.挂牌公司控股股东存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪 D.挂牌公司实际控制人存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为
答案
多选题
挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形,挂牌公司不得进入创新层()。
A.挂牌公司因存在资金占用行为被当地证监局出具警示函 B.挂牌公司实际控制人因存在违规担保情况被当地证监局给予警告,并处以罚款20万元 C.挂牌公司现任董事正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论 D.挂牌公司原董事(现已离职)因交易违规被中国证监会采取行政处罚
答案
多选题
挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形,挂牌公司不得进入创新层()。
A.挂牌公司因违规担保、资金占用等行为被全国股转公司采取了3次自律监管措施 B.挂牌公司实际控制人因资金占用受到全国股转公司公开谴责 C.挂牌公司董事会秘书因信息披露违规被全国股转公司给予“认定其3年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员”的纪律处分 D.挂牌公司现任财务总监涉嫌违法违规正被中国证监会派出机构立案调查,尚未有明确结论意见
答案
单选题
最近()个月内,挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取行政处罚,或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责的,不能进入创新层。
A.6 B.12 C.24 D.36
答案
单选题
挂牌公司或其控股股东、实际控制人,董事、监事、高级管理人员最近12个月被中国证监会及其派出机构采取(),或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构()的,挂牌公司不得进入创新层。
A.行政处罚或行政监管措施,纪律处分 B.行政处罚或行政监管措施,公开谴责 C.行政处罚,纪律处分 D.行政处罚,公开谴责
答案
单选题
挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形,不影响挂牌公司进入创新层()。
A.最近一年财务报告被会计师事务所出具带强调事项段审计意见的审计报告 B.挂牌公司控股股东存在贪污行为构成刑事犯罪 C.挂牌公司未按时编制并披露半年度报告 D.挂牌公司实际控制人曾被列入失信被执行人名单,目前情形已消除
答案
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挂牌公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形,挂牌公司不得进入创新层()。 发行人运行规范的条件包括最近 ( )个月内不能受到中国证监会行政处罚,或者最近( )个月内不能受到证券交易所公开谴责( )。 上市公司出现的下列情形中,构成其非公开发行优先股障碍的有( )。Ⅰ 最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅱ 最近12个月内受到过交易所公开谴责Ⅲ 一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ 涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查Ⅴ 最近36个月内因违反工商规章规定,被行政处罚且情节严重 挂牌公司因更正年度报告导致触发即时调整情形被调出精选层的,如果公司同时因信息披露虚假记载受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责,则自调整至基础层之日起的24日个月内,该公司既不得进入精选层也不得进入创新层。 自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在( )个月内发行证券。 中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查 创新层或精选层挂牌公司因更正年度报告导致触发定期调整情形,被调整至基础层,且因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的,自调整至基础层之日起24个月内,不得再次进入()。 挂牌公司完成公开发行,且符合精选层进入条件的,全国股转公司在其取得中国证监会核准后将其调入精选层。 挂牌公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内出现以下哪些情形,挂牌公司不得进入精选层()。 挂牌公司或其控股股东、实际控制人,董事、监事、高级管理人员最近12个月被中国证监会及其派出机构采取(),或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构()的,挂牌公司不得进入精选层。 上市公司出现的下列情形中,构成其非公开发行优先股障碍的有()。<br/>Ⅰ最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚<br/>Ⅱ最近12个月内受到过交易所公开谴责<br/>Ⅲ一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除<br/>Ⅳ涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查<br/>Ⅴ最近36个月内因违反工商规章规定,被行政处罚且情节严重 发行人运行规范的条件包括最近几个月内不能受到中国证监会行政处罚,或者最近几个月内不能受到证券交易所公开谴责( )。 上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。 上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。 发行公司债券,自中国证监会核准发行之日起,公司应在( )个月内首期发行,剩余数量应在( )个月内发行完毕。 中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为____个月,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在____个月内发行证券。( ) 自中国证监会核准发行之日起,公司应在(  )个月内首期发行公司债券,剩余数量应当在(  )个月内发行完毕。 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内现场检查基金公司设立准备情况。 某创新层挂牌公司在北交所申请公开发行股票,中国证监会应在()内对该创新层挂牌公司的注册申请作出同意注册或不予注册的决定。 以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有()。Ⅰ最近2年净利润分别为4000万元和-500万元Ⅱ公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅲ上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券受到中国证监会的行政处罚Ⅳ上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺
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