单选题

期货公司风险监管指标达到预警标准的,在风险预警期内,中国证监会派出机构视情况采取的措施不包括()。

A. 暂停期货公司经纪业务
B. 要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
C. 要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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判断题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。
答案
多选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当()。
A.于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告 B.详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限 C.在官方网站披露信息 D.向公司全体董事提交书面报告
答案
多选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向()书面报告。
A.公司住所地中国证监会派出机构 B.全体董事 C.全体股东 D.全体董事和全体股东
答案
多选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告 B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函监管谈话等监管措施 C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
多选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向()提交书面报告。
A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司全体董事 C.公司全体股东 D.公司全体董事和全体股东
答案
单选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,在风险预警期内,中国证监会派出机构视情况采取的措施不包括()。
A.暂停期货公司经纪业务 B.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告 C.要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
单选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于( )向全体董事提交书面报告。
A.当日 B.次日 C.15日后 D.一个月后
答案
多选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可以采取()措施。
A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
判断题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标优于预警标准的,风险预警期结束。
答案
多选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,并()。
A.详细说明原因 B.对公司的影响 C.解决问题的具体措施和期限 D.抄送期货公司住所地中国证监会派出机构
答案
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期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。 按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向( )提交书面报告,详细说明原因。 期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。( ) 期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在()个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准。下列情形达到风险监管指标预警标准的有() 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,下列情形达到风险监管指标预警标准的有() 期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详细说明( )。 期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,不必须做的是( )。 期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有()。 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的,风险预警期结束。 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的,风险预警期结束。 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的,风险预警期结束。 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的,风险预警期结束。 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的,风险预警期结束。 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的,风险预警期结束 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应在7个工作日内对公司进行现场检查。 () 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应在7个工作日内对公司进行现场检查。 对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的( )时,就属于中国证监会设置的预警标准。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标优于预警标准的,风险预警期结束。()[2013年11月真题]
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