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银行业金融机构案件责任人员包括()
多选题
银行业金融机构案件责任人员包括()
A. 作案人员
B. 违法违规行为的实施人或参与人
C. 未有效履行管理职责,导致有关环境内部控制失效,致使案件发生的条线部门负责人
D. 为有效履行监督职责,应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员
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银行业金融机构案件责任人员包括()
A.作案人员 B.违法违规行为的实施人或参与人 C.未有效履行管理职责,导致有关环境内部控制失效,致使案件发生的条线部门负责人 D.为有效履行监督职责,应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员
答案
多选题
银行业金融机构对案件责任人员做出的责任认定,包括()
A.免责 B.从轻或减轻处理 C.问责 D.从重问责
答案
多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件责任人员包括哪些银行业金融机构从业人员()
A.作案人员; B.相关违法违规行为的实施人或参与人; C.以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员
答案
主观题
银行业金融机构案件责任人员范围应当根据什么因素认定?
答案
主观题
银行业金融机构案件责任人员范围应当根据什么因素认定
答案
多选题
案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括( )
A.作案人员 B.相关违法违规行为的实施人或参与人 C.对案件发生负有管理.领导.监督责任的人员
答案
单选题
()是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为
A.案件问责 B.违规问责 C.行为问责 D.员工问责
答案
多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括:
A.作案人员 B.相关违法违规行为的实施人或参与人 C.对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员 D.发生案件机构的安保人员
答案
多选题
自查发现、主动揭露案件的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员()
A.免予处理 B.从轻处理 C.减轻处理 D.不予处理
答案
多选题
案件责任人员涉嫌犯罪的,银行业金融机构应当向()报案。
A.公安 B.司法机关 C.上级机构 D.地方政府
答案
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银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是()。
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件问责是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。
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根据责任认定情况,情形银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理?()
根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》的规定,有下列哪些情形的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任()
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有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任()
银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定应当如何处理
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,具体包括()
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,具体包括()
案件责任人员涉嫌犯罪的,银行业金融机构应当向公安、司法机关报案.
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