多选题

证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手()

A. 证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
B. 要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度
C. 对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理
D. 强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度

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多选题
证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手()
A.证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 B.要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度 C.对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理 D.强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
答案
多选题
防范证券经纪业务的技术风险主要应从( )等方面着手。
A.信息系统建设和管理 B.软硬件设施 C.信息系统运行管理制度 D.系统故障及业务应急处理预案
答案
多选题
防范经纪业务管理风险主要应从()等方面着手
A.加强员工培训,提高员工素质 B.建立责任追究机制 C.加强经纪业务营销管理 D.要终止股份转让代办服务的,应当由股东依据《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
答案
多选题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A.建立健全各项规章制度 B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督 C.增强法治观念和合规意识 D.提高差错或纠纷的处理效率
答案
多选题
管理风险的防范应从哪几方面入手()
A.要加强经纪业务营销管理 B.严格执行经纪业务操作规程 C.建立客户投诉处理及责任追究机制 D.建立经纪业务检查稽核制度
答案
多选题
下列各项中,不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是()
A.对客户交易结算资金实行第三方存管 B.建立健全各项规章制度 C.加强经纪业务营销管理 D.建立经纪业务检查稽核制度
答案
单选题
证券经纪业务风险的防范包括( )。 Ⅰ.营业风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.技术风险
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
主观题
培养自身人际交往能力应从哪几方面着手?
答案
主观题
简述教师指导小班儿童绘画应从哪几方面着手
答案
多选题
判断护理研究选题是否合理应从哪几方面着手()
A.是否有创新 B.是否具有可行性 C.是否对实践有指导作用 D.是否有普遍性 E.是否具备完成课题的条件
答案
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