单选题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法,正确的有()。 Ⅰ证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能,并可以根据监管部门的要求转换、提供数据 Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制,设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况 Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的,可不用开展技术和业务影响评估 Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析,确保其容量满足业务开展需要  

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ

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单选题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法,错误的是(  )。
A.证券公司应在依法合规、 有效防范风险的前提下,充分利用现代技术手段完善客户服务体系 B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范,对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理 C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体,应当保障充足的信息技术投入 D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理
答案
单选题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法,错误的是()
A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下,充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系 B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范,对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理 C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体,应当保障充足的信息技术投入 D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理
答案
单选题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法,错误的是()。  
A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下,充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系 B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范,对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理 C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体,应当保障充足的信息技术投入 D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法,错误的是(  )。
A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下,充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系 B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范,对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理 C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体,应当保障充足的信息技术投入 D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理
答案
单选题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括(  )
A.信息技术安全管理及信息技术审计 B.信息技术合规与风险管理 C.报告期内信息技术治理 D.选择信息技术服务机构开展合作情况
答案
多选题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法,正确的有()。  
A.证券公司重要信息系统计划停止使用的,可不用开展技术和业务影响评估 B.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制,设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况 C.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析,确保其容量满足业务开展需要 D.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能,并可以根据监管部门的要求转换、提供数据
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括(  )
A.信息技术安全管理及信息技术审计 B.信息技术合规与风险管理 C.报告期内信息技术治理 D.选择信息技术服务机构开展合作情况
答案
单选题
按《证券基金经营机构信息技术管理办法》的规定,下列关于委托信息技术服务机构提供信息技术服务的管理要求和信息技术服务机构备案的说法中,错误的是( )。
A.证券公司应当对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查,并向中国证监会及其派出机构报送审查意见及相关资料 B.证券公司应当在选择信息技术服务机构之前,制定更换服务提供方的流程及预案,确保在特定情况下可更换服务提供方 C.信息技术服务机构出现异常情形的,证券公司应当按照应急预案开展内部评估与审查 D.信息技术服务机构可以不用向中国证监会备案,由证券公司自行决定
答案
单选题
证券公司应当参照《证券基金经营机构信息技术管理办法》第三条在服务协议中列明委托信息技术服务机构提供的( )。①服务范围②服务方式③涉及信息系统④相关证券基金业务活动类型
A.①②④ B.①②③④ C.②③④ D.①③④
答案
单选题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有(  )。I 证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问
A.I、II、III、IV B.II、III、IV C.I、II D.I、III、IV
答案
热门试题
(2020年真题)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有(  )。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问 根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营(  )。 证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对其采取( )等行政监管措施。①责令改正②暂停业务③拘留直接负责人员④出具警示函⑤责令定期报告 根据《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构可以( )。 证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责不包括( )。 (2020年真题)根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营( )。 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。 根据《证券投资基金法》,信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,处(  )。 证券公司( )负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任。 下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有() 下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有( ) 根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列关于基金销售资质的表述,错误的是(  ) 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公 司督察长() 《证券投资基金信息披露管理办法》属于( )范畴。 根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,公募证券投资基金不包括( )。 按照《证券投资基金销售管理办法》,属于证券公司代销公募基金时不得存在的是() 自( )起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中,正确的是() 证券公司的年度信息技术管理专项报告,应当说明( )。①报告期内信息技术治理②信息技术合规与风险管理③信息技术安全管理④内部审查意见⑤信息技术审计 《证券投资基金信息披露管理办法》于 ( )起实施。
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