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A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的表现情况以下行为违反相关法律法规的是()。
单选题
A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的表现情况以下行为违反相关法律法规的是()。
A. 小王根据自己的研究预测未来B基金的业绩
B. 小王向李大妈提供B基金业绩的原始出处
C. 小王客观地介绍了B基金的历史业绩情况
D. 小王把A银行统一制作的B基金业绩情况发给李大妈
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单选题
A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的表现情况以下行为违反相关法律法规的是()。
A.小王根据自己的研究预测未来B基金的业绩 B.小王向李大妈提供B基金业绩的原始出处 C.小王客观地介绍了B基金的历史业绩情况 D.小王把A银行统一制作的B基金业绩情况发给李大妈
答案
单选题
A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的业绩经营情况,下列行为中,违反了法律法规的是()。
A.小王把A银行统一编写的B基金业绩推介材料发给李大妈 B.小王向李大妈提供B基金业绩的原始出处 C.小王根据自己的研究预测B基金未来投资业绩情况 D.小王客观的介绍B基金历史业绩
答案
单选题
某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金,关于小王应遵循的基金销售服务原则,以下表述错误的是( )。
A.小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资资经验再做推荐 B.小王也想买A基金,但是A基金的额度有限,小王应该优先让刘大妈先买 C.小王根据刘大妈5年前的风险承受能力测评做了产品推荐 D.小王向刘大妈详细介绍了A基金的投资范围和基金经理简介
答案
单选题
某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金,关于小王应遵循的基金销售服务原则,以下表述错误的是()。
A.小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资经验再做推荐 B.小王也想买A基金,但是A基金的额度有限,小王应该优先让刘大妈先买 C.小王根据刘大妈5年前的风险承受能力测评做了产品推荐 D.小王向刘大妈详细介绍了A基金的投资范围和基金经理简介
答案
单选题
理财经理向客户推荐股票基金的理由不包括()
A.因为低风险产品不足以抵御通胀带来的资产贬值的风险,因此需要投资于一些长期被验证能抵御通胀的投资品种,如股票类资产 B.股票基金的投资组合往往包括数十种股票,能对非系统性风险进行有效分散,降低投资风险 C.股票基金是普通人和家庭投资股票的最好的投资方式之一 D.股票基金虽然有风险,但选择好时机就能获得高收益,因此可以在判断市场走势即将上扬之时,推荐客户入场
答案
单选题
理财经理小王向客户推荐了一款银行理财产品。客户登录网上发现无法查找到该产品,经与理财经理小王联系得知该产品只能通过柜面销售,根据《商业银行理财销售管理办法》,由此推测该产品的风险评级是( )以上。
A.二级(含) B.四级(含) C.三级(含) D.一级(含)
答案
单选题
基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了()原则。
A.不得欺诈客户 B.不得进行内幕交易 C.不得操纵市场 D.不得进行不正当竞争
答案
单选题
基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了( )原则。
A.不得欺诈客户 B. C.不得进行内幕交易 D. E.不得操纵市场 F. G.不得进行不正当竞争
答案
单选题
理财经理小王向客户推荐了一款银行理财产品。客户登陆网上银行发现无法查找到该产品,经与理财经理小王联系得知该产品只能通过柜面销售,根据《商业银行理财销售管理办法》,由此推测该产品的风险评级是( )以上。
A.四级(含) B.二级(含) C.三级(含) D.一级(含)
答案
判断题
个贷理财经理不能以银行名义私募资金,但理财经理可以()
答案
热门试题
股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点包括()。Ⅰ.向投资者介绍股权投资基础知识,普及股权投资相关法律常识Ⅱ.介绍股权投资基金管理人基本情况Ⅲ.介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征Ⅳ.开展投资者风险教育
做为银行理财经理,应做到()
根据法规规定,基金投资者可以分为普通投资者和专业投资者,下列属于专业投资者的是()。Ⅰ.财务公司Ⅱ.在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ.慈善基金Ⅳ.银行理财产品
对基金投资者而言,通过( ),投资者可以辨识具有投资管理能力的基金经理。
基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括( )Ⅰ.向投资者预测投资业绩;Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章;Ⅲ.向投资者展藏基金管理人过往5个月得管理业绩;Ⅳ.链口投资者过往业绩并不预藏基金业绩表现
理财经理为客户进行基金资产配置时,应该()。
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时应注意以下事项()。Ⅰ.有效识别投资者身份Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
()理财产品是商业银行按照约定条件向投资者保证本金支付,本金以外的投资风险由投资者承担,并依据投资收益情况确定投资者实际收益的理财计划。
银行理财投资者教育对象是()
基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括( )Ⅰ.向投资者预测投资业缋Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月得管理业绩Ⅳ.告知投资者过往业绩并不预示该基金业绩表现
证券公司代销基金具有下列( )特点。Ⅰ.传统股票投资者转为基金投资者的首选Ⅱ.网点较多Ⅲ.客户经理专业服务较好Ⅳ.推动股票经纪客户向基金投资者转化有动力
某银行理财经理在向客户销售理财产品时,以下哪些行为是不允许的()
开放式基金定期定额申购业务是指投资者向建设银行提出申请,由建设银行在约定的日期,按照约定的申购份额为投资者自动完成基金申购的一种理财方式。
甘肃银行理财经理配备根据管户个人贵宾客户数量增加配置,原则上按照比例配置理财经理()
周女士从未进行过证券投资,近期突然想投资于基金进行理财,但是对基金的知识几乎一无所知,为此咨询了理财规划师。理财师首先为周女士介绍,开放式基金是通过投资者向()申购和赎回实现流通的。
投资银行帮助基金发行人向投资者发售收益凭证时,投资银行在基金运作中承担基金的()角色。
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,按照法规要求,需要注意如下事项( )。Ⅰ.有效识别投资者身份Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
银行向投资者销售公募基金产品前,应当告知下列信息:()。
基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
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