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若司法、外部监管机构仅要求协助查询某客户信用账户的开户、交易和转账信息时,分支机构发起的OA请示无需信用业务部审批()
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若司法、外部监管机构仅要求协助查询某客户信用账户的开户、交易和转账信息时,分支机构发起的OA请示无需信用业务部审批()
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若司法、外部监管机构仅要求协助查询某客户信用账户的开户、交易和转账信息时,分支机构发起的OA请示无需信用业务部审批()
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对公账户仅支持司法查询,冻结,扣划本营业机构开户的对公存款()
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判断题
分支机构协助有权机关执行对客户账户资金进行冻结时,仅办理资产账户冻结即可()
答案
判断题
分支机构柜员协助有权执行事项涉及信用账户的,若信用账户无负债,无须向信用业务管理总部风控岗报告()
答案
单选题
有权机关要求协助查询客户存款信息是,提供的协助查询存款通知书应为以上机构签发的()
A.乡科级 B.县团级 C.厅局级 D.省部级
答案
单选题
信用账户无负债、无担保证券的情况下,分支机构柜员协助信用账户司法扣划的步骤,以下说法正确的是()
A.对客户资产账户采取限制措施 B.核查是否有负债。对有负债的,由公司信用业务管理总部执行平仓操作收回债权。 C.检查是否有担保证券,剩余证券的,柜员将剩余证券由信用账户划转至普通账户后 D.根据《关于调整资金红冲蓝补业务流程的通知》要求发起OA请示审批,并按照信用业务资金红冲流程完成资金划转
答案
单选题
境外机构应当依法协助、配合驻在国家或地区司法机关和金融监管机构打击洗钱活动,依照法律、行政法规等有关规定协助司法机关、监管机构等部门()客户存款。
A.查询 B.冻结 C.扣划 D.以上都是
答案
单选题
审计机关要求营业机构协助查询的,应经批准,出具协助查询单位/个人账户通知书和审计通知书()
A.县级以上人民政府审计机关负责人 B.市级以上人民政府审计机关负责人 C.省级以上人民政府审计机关负责人 D.县级以上人民政府机关负责人
答案
判断题
若客户在A网点存在存款/贷款账户,那么在同一法人机构的B网点可以通过查询客户账户信息交易查询到该客户在A网点的账户信息()
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多选题
柜员通过“客户信息-查询-账户-对私-账户信息”路径查询客户账户详细信息时,查询结果中有()机构
A.开户机构 B.申请机构 C.归属机构 D.查询机构
答案
热门试题
司法查询(协助查询)是指什么
司法查询(协助查询)是指什么
营业机构协助有权机关查询的账户及资料应为()
相关柜员在协助有权机关办理司法协助()时,必须认真审核有权机关提出协助受理的存款人账户,对非本机构开立的账户,应提示司法机关工作人员,根据人行文件要求,非本机构存款账户无权办理,请其向存款人开户机构提出协助申请
在协助有权机关执行司法冻结时,分支机构柜员应确认信用账户无负债、无担保证券的情况下,对客户资产账户采取禁止买入禁止取款的措施()
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,证券公司应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生债权,并协助司法机关执行。 ( )
为了分析合作机构的信用状况,可以查看外部监管记录,这些外部监管不包括()。
对公账户仅支持司法本营业机构开户的对公存款()
W市中级人民法院工作人员李某、吴某携该院开出的协助查询通知书到A县某信用社网点要求给予办理协助查询张某的存款,信用社网点应如何操作。()
证券监督管理机构要求协助查询、冻结相关单位和个人账户时,要提供以下资料()
ETC发行服务机构提供的客户基本信息查询服务包括客户信息查询、客户账户信息查询()
有权机关持相关证明材料要求我公司对信用账户协助冻结等财产保全措施操作,受理分支机构应对信用账户做哪些限制操作()
根据《微众个人定期存款柜面查冻扣操作手册》个人账户司法查询仅提供给司法有权机关查询使用()
各级邮政储蓄机构不受理所查账户为()开户账户的司法查询。
若客户提出查询本人信用报告,可建议其通过以下哪些途径查询()
营业机构在定期审核机构客户身份基本信息和风险等级划分结果时,应查询机构信用代码系统;对风险等级较高机构客户的系统查询应多于对风险等级较低机构客户的系统查询,对风险等级最高的机构客户,至少每查询一次机构信用代码系统()
金融机构协助有关机关查询客户资料,有权机构不可以()
通过“总对总”网络查控系统对涉案账户采取“紧急止付”、()和“封停账户”措施后,营业机构可通过“公共管理-查询-登记簿-储蓄存款(内部止付登记簿)”或“内部管理-查询-登记簿-客户服务-账户(个人司法查询/个人法律冻结/单位司法查询/单位法律冻结)”路径查询冻结信息来源。
新增客户开立II、III类账户时,受理机构可通过批量客户账户信息查询报文向拟绑定账户的开户行查询。被查询行通过批量客户账户查询应答报文进行回复,回复期限不超过()天。
外部检查需要查询个人客户账户明细信息时,应向柜台出具哪些材料()
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