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在证券关系确立的风险揭示环节,需要签署的文件包括()
多选题
在证券关系确立的风险揭示环节,需要签署的文件包括()
A. 风险揭示书
B. 客户须知
C. 证券交易委托代理协议
D. 客户交易结算资金第三方存管协议
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多选题
在证券关系确立的风险揭示环节,需要签署的文件包括()
A.风险揭示书 B.客户须知 C.证券交易委托代理协议 D.客户交易结算资金第三方存管协议
答案
多选题
证券经纪业务中,签署《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等
A.不可抗力因素导致的风险 B.上市公司经营风险 C.政策风险 D.宏观经济风险
答案
单选题
在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》,第二个是签订《证券交易委托代理协议》,第三个环节是()
A.开立资金账户 B.开立证券账户 C.开立证券账户与建立第三方存管关系 D.开立资金账户与建立第三方存管关系
答案
单选题
签署基金合同之前,需要向投资者揭示风险()
A.正确 B.错误
答案
判断题
客户认申购私募基金产品,需要对客户接受产品风险揭示、签署合同、签署风险揭示书等材料全过程进行录音录像()
答案
单选题
证券公司要从()环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认。
A.咨询 B.开户 C.委托 D.清算
答案
单选题
投资者签署基金合同之前,募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中,属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是( )。
A.外包事项所涉风险 B.基金委托募集所涉风险 C.资金损失风险 D.基金未托管所涉风险
答案
单选题
XX风险源需要总经理签署审批文件()
A.较小 B.较大 C.一般 D.重大
答案
多选题
证券经纪关系的确立,需要经过以下那几个步骤()
A.讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》 B.签订《证券交易委托代理协议》 C.与指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》 D.开立证券交易资金账户
答案
单选题
( )应当向投资者揭示基金风险,并安排投资者签署风险揭示书。
A.基金管理人 B.基金募集机构 C.基金托管人 D.基金份额登记机构
答案
热门试题
证券经济关系的确立过程中起到投资者教育的环节是()。
证券经济关系的确立过程中起到投资者教育的环节是()
证券市场线方程揭示任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系。 ( )
《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等
员工劳动关系的确立与调整包括各个工作环节之间能否()。
在理财产品销售文件中应包含专页风险揭示书.风险揭示书至少包括下列()内容。
证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合的要求是( )。Ⅰ.投资期限和品种符合客户的投资目标Ⅱ.风险等级符合客户的风险承受能力等级Ⅲ.客户签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险Ⅳ.可以视情况省略风险揭示环节
股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书,风险揭示书中的一般风险包括( ) Ⅰ.资金损失风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.基金运营风险 Ⅳ.基金委托募集所涉风险
王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示报告》,并告知其带回家研究。关于证券公司的做法,下列说法正确的是()。 Ⅰ.是正确的 Ⅱ.错误的,证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 Ⅲ.错误的,证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 Ⅳ.错误的,证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是( )。 Ⅰ.证券交易委托代理协议书 Ⅱ.风险揭示书 Ⅲ.客户资金第三方存管协议书 Ⅳ.网上交易协议书
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()
《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险( )。
下列哪项不是合同签署环节的风险()
资本市场线既揭示了有效组合的收益风险均衡关系,也给出了任意证券或组合的收益风险关系。( )
《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。
(2019年真题)股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书,风险揭示书中的一般风险包括( )Ⅰ.资金损失风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.基金运营风险Ⅳ.基金委托募集所涉风险
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( )是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
( )是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书,风险揭示书应当使用通俗易懂的语言,并至少包括内容()
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