单选题

某银行分行在办理内保外贷签约及履约付汇时,未尽审核责任,未按规定对预计还款资金及担保履约可能性进行尽职审核和调查,关于对该违法行为的处罚,下列说法正确的是()。  

A. 银行业监督管理机关应当根据《外汇管理条例》,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款
B. 银行业监督管理机关应当根据《银行业监督管理法》由银行业监督管理机关责令处罚,没收违法所得,并处以20万元以上50万元以下的罚款
C. 银行业监督管理机关应当根据《商业银行法》,由银行业监督管理机构责令先去改正,规定期内未改正的,并处以5万元以上50万元以下的罚款
D. 银行业监督管理机关应当根据《外汇管理条例》,由中国人民银行责令改正,期限内未改正的处20万以上50万元以下的罚款

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单选题
某银行分行在办理内保外贷签约及履约付汇时,未尽审核责任,未按规定对预计还款资金及担保履约可能性进行尽职审核和调查,关于对该违法行为的处罚,下列说法正确的是()。  
A.银行业监督管理机关应当根据《外汇管理条例》,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款 B.银行业监督管理机关应当根据《银行业监督管理法》由银行业监督管理机关责令处罚,没收违法所得,并处以20万元以上50万元以下的罚款 C.银行业监督管理机关应当根据《商业银行法》,由银行业监督管理机构责令先去改正,规定期内未改正的,并处以5万元以上50万元以下的罚款 D.银行业监督管理机关应当根据《外汇管理条例》,由中国人民银行责令改正,期限内未改正的处20万以上50万元以下的罚款
答案
判断题
分支行办理内保外贷类业务逐笔填写《内保外贷类业务申报表》,经分行审核同意方可办理()
答案
判断题
银行发生内保外贷担保履约的,可自行办理担保履约项下对外支付。
答案
判断题
如发生内保外贷履约,担保人为银行的,可自行办理担保履约项下的对外支付()
答案
单选题
银行提供内保外贷对外担保时,应对履约倾向进行审查,控制履约率。中国人民银行对系统重要性银行的内保外贷履约率进行考核,超过的,对相关业务进行限制()
A.上限 B.控制值 C.平均值 D.中位数
答案
单选题
银行办理内保外贷业务时,如果债务人为,银行应重点审核是否符合境外投资相关管理规定?()
A.境内居民直接或间接控制的境外机构 B.境内居民直接或间接控制的境内机构 C.境外居民直接或间接控制的境外机构 D.境外居民直接或间接控制的境外机构
答案
判断题
银行发生内保外贷担保履约的,相关结售汇纳入银行自身结售汇管理()
答案
单选题
根据展业自律规范,银行办理跨境担保外汇业务,应建立内保外贷履约风险评估制度。银行对于自身提供的主债务合同将于一年内到期的内保外贷业务,应按进行履约风险评估,并向所在地外汇分局报告()
A.季度 B.半年 C.年度 D.月度
答案
单选题
分支行办理内保外贷类业务逐笔填写《内保外贷类业务申报表》,经签批后上报总行,总行审核同意后方可办理()
A.分行分管行领导 B.分行行长 C.分行国际业务部负责人 D.分行授信评审部负责人
答案
单选题
根据《国家外汇管理局综合司关于完善银行内保外贷外汇管理的通知》,内保外贷担保履约币种()
A.仅限人民币 B.仅限外币 C.仅限美元 D.担保履约币种与担保币种一致即可
答案
热门试题
内保外贷项下担保人付款责任到期、债务人清偿担保项下债务或发生担保履约后,担保人应办理内保外贷登记注销手续() 我行融资性保函分为内保内贷与内保外贷,内保内贷是海外分行为境内客户贷款,贷款资金境内使用;内保外贷是海外分行为境外客户贷款,贷款资金境外使用() 内保外贷业务发生担保履约的,下列说法正确的是:() 内保外贷发生担保履约,应首先使用履约,不可以使用反担保资金直接购汇履约() 内保外贷项下债务人还清担保项下债务、担保人付款责任到期或发生担保履约后,担保人应办理()。银行可通过数据接口程序向外汇局资本项下系统报送内保外贷更新数据 内保外贷履约在办理国际收支间接申报时,须填写该笔担保登记时取得的业务编号。 办理内保外贷业务时借款人的融资业务应符合条件:() 内保外贷履约币种可与担保合同币种不一致() 内保外贷发生担保履约的,成为对外债权人的境内担保人或境内反担保人,应办理()。 触及以下哪种情况不得在我行办理内保外贷业务() 在外币内保外贷开立后,支行须向外汇局资本项目信息系统报送内保外贷签约信息;如后续保函发生金额和期限修改、注销等,须向资本项目信息系统报送内保外贷变更、注销信息() 办理内保外贷业务时被担保人(借款人)应符合的条件:() 内保外贷发生担保履约的,最终成为对外债权人的境内担保人或境内反担保人,应办理登记() 银行为进口单位办理贸易进口开证及售付汇业务时,必须审核进口单位的“名录卡”() 根据《关于进一步加强内保外贷类业务风险管理的通知》,分支行办理内保外贷类业务,须按照“展业三原则”要求,认真做好尽职调查及分析() 内保外贷履约后,对外债权人为银行的,通过资本项下信息系统报送对外债权相关信息。债权人为非银行机构的,应在担保履约后()内到注册地外汇局办理对外债权登记,并按规定办理与对外债权相关的变更、注销手续。 担保人为非银行金融机构或企业的,应在签订担保合同后个工作日内到所在地外汇局办理内保外贷签约登记手续() 对于内保外贷业务,各分支行应按做好履约风险评估,并及时向当地外汇局报告() 外保内贷项下担保履约款入账审核材料包括() 外保内贷业务发生境外担保履约的,境内债务人应当在担保履约后()到注册地外汇局办理短期外债签约登记及相关信息备案。
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