单选题

对于基金管理人存在的以下情形,基金业协会采取的措施正确的是(  )。

A. 拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近五年存在重大失信记录,协会将不予办理登记申请
B. 申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记
C. 对作为异常机构公示的基金管理人,在整改完毕后立即恢复正常机构公示状态
D. 基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,将基金管理人列入异常机构公示

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单选题
对于基金管理人存在的以下情形,基金业协会采取的措施正确的是(  )。
A.拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近五年存在重大失信记录,协会将不予办理登记申请 B.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记 C.对作为异常机构公示的基金管理人,在整改完毕后立即恢复正常机构公示状态 D.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,将基金管理人列入异常机构公示
答案
单选题
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取的措施不包括( )。
A.公开谴责 B.暂停办理相关业务 C.加入黑名单 D.撤销管理人登记
答案
单选题
下列不属于基金业协会应当及时注销基金管理人登记的情形的是()
A.依法经营 B.依法解散 C.被依法撤销 D.被依法宣告破产
答案
单选题
公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人,加入基金业协会,成为()
A.普通会员 B.联席会员 C.观察会员 D.特别会员
答案
单选题
公募基金管理人、基金托管人属于基金业协会的()。
A.特殊会员 B.联系会员 C.普通会员 D.观察会员
答案
单选题
已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告,中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取()措施。
A.Ⅱ B.Ⅱ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
多选题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有以下情形()
A.印发基金宣传材料 B.采取抽奖等方式销售基金 C.募集期间认购费打折 D.通过媒体推介基金 E.承诺利用基金进行利益输送
答案
单选题
证券投资基金当事人()。Ⅰ.基金业协会Ⅱ.基金投资人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ D.Ⅲ、 Ⅳ
答案
单选题
私募基金管理人违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,基金业协会可以对私募基金管理人采取()措施。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.暂停受理基金备案Ⅲ.取消会员资格 IV.追究刑事责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
经登记后的私募基金管理人依法解散的,基金业协会应该及时()基金管理人登记。
A.注销 B.保留 C.撤回 D.保存
答案
热门试题
基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施的情形不包括()。 基金业协会采用会员制,其中( )必须加入基金业协会成为会员。Ⅰ.证券投资基金管理人Ⅱ.证券投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金管理人Ⅳ.基金服务机构 以下可加入基金业协会的有()。Ⅰ. 基金管理人Ⅱ. 基金托管人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ. 基金份额持有人 基金运行期间,发生以下事项,基金管理人不需要向基金业协会报告的是(  ) 私募基金管理人的高级管理人员在私募基金管理人登记时隐瞒重要事实的,中国证券投资基金业协会可以对其采取的处罚措施不包括()。 ()应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。 下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可<br/>Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可<br/>Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证<br/>Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可 下列说法正确的是(  )。Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可 根据相关规定,拟申请登记私募基金管理人存在(  )情形,基金业协会将不予办理登记。 股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则(  )。 非公开募集基金募集(),基金管理人应当向基金行业协会备案 基金业协会普通会员包括( )。Ⅰ.公募基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.符合协会规定条件的私募基金管理人Ⅳ.基金托管机构 为加强管理,基金业协会对基金管理人登记、基金备案制定了一些自律管理措施,其中不包括( )。 证券投资基金的当事人包括()。Ⅰ.基金业协会Ⅱ.基金投资者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人 私募基金管理人违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,基金业协会可以对私募基金管理人采取()措施。Ⅰ.警告、行业内通报批评、公开谴责Ⅱ.暂停受理基金备案Ⅲ.取消会员资格 Ⅳ.追究刑事责任 中国证券投资基金业协会应当及时注销私募基金管理人登记的情形有()。Ⅰ.私募基金管理人依法解散Ⅱ.私募基金管理人旗下基金已全部清盘Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销Ⅳ私募基金管理人被依法宣告破产 基金管理人向基金业协会申请登记,应报送的信息不包括(  ) 基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送()信息 私募基金管理人保证募集资金已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人( )。 各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括(  )
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