登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是( )。
单选题
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是( )。
A. 出具警示函
B. 责令改正
C. 责令公开说明
D. 责令定期报告
查看答案
该试题由用户970****24提供
查看答案人数:39379
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户970****24提供
查看答案人数:39380
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
单选题
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )
A.40% B.25% C.30% D.15%
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是( )。
A.出具警示函 B.责令改正 C.责令公开说明 D.责令定期报告
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是( )
A.证券公司不得侵犯客户的财产权 B.证券公司不得侵犯客户的选择权 C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权 D.证券公司不得侵犯客户的知情权
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》是( )。
A.行政法规 B.自律管理 C.法律 D.部门规章
答案
单选题
(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是()
A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格,应向中国证监会派出机构报告 B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人,证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格 C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格 D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书,杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当( )。
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当()
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
A.3% B.5% C.8% D.10%
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
热门试题
根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()
《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( )
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是()
根据我国《证券公司监督管理条例》 ,关于证券公司市场准入条件的说法错误的( ) 。
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准人条件的说法错误的是( )。
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》
(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
根据我国《证券公司监督管理条例》, 关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是()
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是( )。
根据我国《证券公司监督管理条例》, 关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是( )。
根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是( )
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是()
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是()。
根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是()。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP