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证券公司在集合资产管理计划运作期间,影响深圳证券交易所履行持续报告义务的情形()
多选题
证券公司在集合资产管理计划运作期间,影响深圳证券交易所履行持续报告义务的情形()
A. 该计划投资于证券公司自身及托管机构发行的证券
B. 该计划限期申请获得中国证监会批准
C. 该计划投资运作之日起6个月投资组合比例达到资产管理合同约定
D. 在满足一定条件下要求提前赎回
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多选题
证券公司在集合资产管理计划运作期间,影响深圳证券交易所履行持续报告义务的情形()
A.该计划投资于证券公司自身及托管机构发行的证券 B.该计划限期申请获得中国证监会批准 C.该计划投资运作之日起6个月投资组合比例达到资产管理合同约定 D.在满足一定条件下要求提前赎回
答案
单选题
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行 Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支 Ⅲ.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的现金总额 Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
多选题
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以()。
A.将客户的资金存入专门帐户 B.动用集合资产管理计划的资金 C.委托托管银行管理相关的帐户 D.出具验资报告
答案
主观题
证券公司集合资产管理计划和定向资产管理计划进行证券交易分别以什么名义开立证券账户?
答案
主观题
证券公司集合资产管理计划和定向资产管理计划进行证券交易分别以什么名义开立证券账户
答案
多选题
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
A.委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划 B.自行推广集合资产管理计划 C.通过广播推广集合资产管理计划 D.通过报刊推广集合资产管理计划
答案
多选题
证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报( )备案。
A.公司住所地中国证监会派出机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券登记结算机构
答案
多选题
证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报()备案
A.证券业协会 B.证券交易所 C.证券登记结算机构 D.公司住所地中国证监会派出机构
答案
单选题
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划②通过广播推广集合资产管理计划③通过报刊推广集合资产管理计划④自行推广集合资产管理计划?
A.①④ B.②③④ C.①②③④ D.②③
答案
单选题
证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。 Ⅰ.其他证券公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会
A.Ⅰ.Ⅱ. B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
热门试题
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。Ⅰ.证券账户Ⅱ.证券交易账户Ⅲ.资金账户Ⅳ.资金交易账户
证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。()
证券公司集合资产管理计划是否可以参与证券回购?
证券公司集合资产管理计划是否可以参与证券回购
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前,可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。()
证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于( )等用途。
证券公司集合资产管理计划是否可以投资集合资金信托计划受益权?
证券公司集合资产管理计划是否可以投资集合资金信托计划受益权
证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划?
证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划
证券公司集合资产管理计划展期有什么要求?
证券公司集合资产管理计划展期有什么要求
深圳证券交易所规定.每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。
证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 Ⅰ.集合资产管理合同; Ⅱ.集合资产管理计划说明书; Ⅲ.专项资产管理计划; Ⅳ .资产托管证明。
证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立()个专用证券账户
证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ.集合资产管理合同;Ⅱ.集合资产管理计划说明书;Ⅲ.专项资产管理计划;Ⅳ .资产托管证明。
证券公司集合资产管理计划是否可以由证券公司以外的其他机构代为推广?
证券公司集合资产管理计划是否可以由证券公司以外的其他机构代为推广
集合资产管理合同由( )签署。Ⅰ.证券公司Ⅱ.资产托管机构Ⅲ.单个客户Ⅳ.证券交易所
证券公司集合资产管理计划的份额是否可以转让?
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