单选题

根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法,正确的是()。 Ⅰ监管机构的加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责” Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则 Ⅲ灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段,形成多层次追责体系 Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规,督促合法从业方面的引导和威慑作用  

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

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单选题
根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法,正确的是(  )。Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责”Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则Ⅲ灵活运用刑事,民事,行政,自律等多种手段,形成多层次追责体系Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规,督促合法从业方面的引导和威慑作用
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法,正确的是()。 Ⅰ监管机构的加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责” Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则 Ⅲ灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段,形成多层次追责体系 Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规,督促合法从业方面的引导和威慑作用  
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
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单选题
根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法,正确的是()。<br/>Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责”<br/>Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则<br/>Ⅲ灵活运用刑事,民事,行政,自律等多种手段,形成多层次追责体系<br/>Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规,督促合法从业方面的引导和威慑作用
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
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单选题
(2020年真题)根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法,正确的是(  )。Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责”Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则Ⅲ灵活运用刑事,民事,行政,自律等多种手段,形成多层次追责体系Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规,督促合法从业方面的引导和威慑作用
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
防范员工个人道德风险的发生,基金公司不需要()
A.加强道德风险防范制度建设 B.倡导良好的职业道德文化 C.定期开展员工职业道德培训 D.制定基金经理守则
答案
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答案
单选题
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单选题
为防范员工个人道德风险的发生,基金公司采取的措施不包括(  )。
A.加强道德风险防范制度建设 B.倡导良好的职业道德文化 C.定期开展员工职业道德培训 D.制定基金经理守则
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单选题
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判断题
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()
答案
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证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(  ) 销售道德风险可分为职业道德风险和社会道德风险。() 我国证券基金行业的自律性组织是()。 下列关于《证券投资基金法》中基金行业协会说法正确的是() 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的(  )。Ⅰ.汇率风险Ⅱ.法律风险Ⅲ.财务风险Ⅳ.道德风险 投资者保护工作的意义在于()。Ⅰ.更好地捍卫投资者的权益Ⅱ.维护基金行业长期、持续、稳定的发展Ⅲ.防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险Ⅳ.是基金市场基础建设的重要内容,也是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性的工作 基金管理者道德风险包括()、()、()、()和()等方面. 处置抵债资产应当坚持的原则,避免暗箱操作,防范道德风险() 第 148 题 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(  ) 我国证券投资基金行业的自律性组织是() 根据《证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处( )。 根据《证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处(  )。 证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(  ) ()是指防范来自被保险人和医疗机构的道德风险。 各网点针对汇兑业务要实行对账制度,防范操作和道德风险() 投资者保护工作的意义在于(  )。Ⅰ.更好地捍卫投资者的权益Ⅱ.维护基金行业长期、持续、稳定的发展Ⅲ.防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险Ⅳ.是基金市场基础建设的重要内容,也是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性工作 道德风险 基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化,下列不属于基金职业道德的是() 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。<br/>Ⅰ.汇率风险<br/>Ⅱ.法律风险<br/>Ⅲ.财务风险<br/>Ⅳ.道德风险 道德风险属于()风险。
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