根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。 Ⅰ监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责” Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则 Ⅲ灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段，形成多层次追责体系 Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用  

证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(　　) 销售道德风险可分为职业道德风险和社会道德风险。() 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（　　）。Ⅰ．汇率风险Ⅱ．法律风险Ⅲ．财务风险Ⅳ．道德风险 投资者保护工作的意义在于（）。Ⅰ.更好地捍卫投资者的权益Ⅱ.维护基金行业长期、持续、稳定的发展Ⅲ.防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险Ⅳ.是基金市场基础建设的重要内容，也是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性的工作 下列关于《证券投资基金法》中基金行业协会说法正确的是（） 我国证券基金行业的自律性组织是（）。 第 148 题 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　） 基金管理者道德风险包括（）、（）、（）、（）和（）等方面. 处置抵债资产应当坚持的原则，避免暗箱操作，防范道德风险（） 证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(　　) 我国证券投资基金行业的自律性组织是（） 投资者保护工作的意义在于（　　）。Ⅰ．更好地捍卫投资者的权益Ⅱ．维护基金行业长期、持续、稳定的发展Ⅲ．防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险Ⅳ．是基金市场基础建设的重要内容，也是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性工作 根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）。 根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（  ）。 各网点针对汇兑业务要实行对账制度，防范操作和道德风险（） （）是指防范来自被保险人和医疗机构的道德风险。 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。<br/>Ⅰ．汇率风险<br/>Ⅱ．法律风险<br/>Ⅲ．财务风险<br/>Ⅳ．道德风险 基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，下列不属于基金职业道德的是（） 道德风险 投资者保护工作的意义在于（）。<br/>Ⅰ．更好地捍卫投资者的权益<br/>Ⅱ．维护基金行业长期、持续、稳定的发展<br/>Ⅲ．防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险<br/>Ⅳ．是基金市场基础建设的重要内容，也是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性的工作