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柜面辅导的目的,是通过对各机构柜面业务运行和内控管理的的现场辅导()
多选题
柜面辅导的目的,是通过对各机构柜面业务运行和内控管理的的现场辅导()
A. 合法性
B. 合规性
C. 真实性
D. 完整性
E. 有效性
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多选题
柜面辅导的目的,是通过对各机构柜面业务运行和内控管理的的现场辅导()
A.合法性 B.合规性 C.真实性 D.完整性 E.有效性
答案
多选题
柜面辅导需要对全行柜面业务和柜面内控管理进行()
A.监测 B.监督 C.辅导 D.纠偏
答案
多选题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强柜面业务流程控制,严格落实等柜面业务的授权、控制和监督制度()
A.现金收付 B.资金汇划 C.账户资料变更 D.密码挂失与重置以及网上银行开通
答案
多选题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强柜面业务流程控制,严格落实__等柜面业务的授权、控制和监督制度()
A.现金收付 B.资金汇划 C.账户资料变更 D.密码挂失与重置以及网上银行开通
答案
单选题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,柜面办理大额资金汇划应坚持__原则()
A.前后台合并、岗位制约 B.前后台分离、岗位制约 C.前后台合并、岗位协调 D.前后台分离、岗位协调
答案
单选题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,柜面办理大额资金汇划应坚持原则()
A.前后台合并、岗位制约 B.前后台分离、岗位制约 C.前后台合并、岗位协调 D.前后台分离、岗位协调
答案
多选题
柜面辅导的管理模式。柜面辅导实行“”的管理模式()
A.归口管理 B.分级负责 C.统一标准 D.定期报告
答案
单选题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对办理重要业务的客户实行()
A.交叉回访 B.事后回访 C.事前访谈 D.电话回访
答案
单选题
根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》,银行业金融机构应加强印章凭证管理,下列错误的是()。
A.事先审批登记 B.双人入库保管 C.定期更换印章 D.双人监督领用
答案
多选题
各机构根据()集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则,自行确定重要岗位。
A.操作风险 B.案件风险 C.内审稽核 D.道德风险
答案
热门试题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对办理重要业务的客户实行交叉回访()
柜面辅导通过等方式开展()
根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》,银行业金融机构应在营业网点现金区实施()
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,事发机构所在承担查处和整改的第一责任()
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强柜面业务流程控制,严格落实现金收付、资金汇划、账户资料变更、密码挂失与重置以及网上银行开通等柜面业务的授权、控制和监督制度()
运营内控副职配合机构负责人,关注柜面业务人员的执行和落实情况()
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应将纳入绩效考评()
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对客户实行分类管理,对于重点关注客户和异地客户开户不用坚持上门核实()
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对客户实行分类管理,对于重点关注客户和异地客户开户不用坚持上门核实()
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应制定完善员工异常行为排查制度,落实__对员工的管理、教育和监督职责()
柜面辅导实行的管理模式()
《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发[2015]97号)中下列属于业务管理条线的职责有()
加强内控有效防范柜面业务操作风险包括()
系统不支持同一清算社(行)下各机构间办理柜面通业务。
系统不支持同一清算社(行)下各机构间办理柜面通业务。
《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发[2015]97号)中,对客户实行分类管理,对于开户应坚持上门核实()
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强__“三道防线”建设()
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应建立舆情应对的__机制()
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应建立舆情应对的__机制()
《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发〔2015〕97号)规定,银行业金融机构应在营业网点现金区实施()。
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