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基金管理人、代销机构的工作人员,在基金销售活动中应当遵守法律、行政法规和()的有关规定,恪守职业道德和行为规范。
单选题
基金管理人、代销机构的工作人员,在基金销售活动中应当遵守法律、行政法规和()的有关规定,恪守职业道德和行为规范。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 中国银监会
D. 中国基金业协会
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多选题
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列()情形。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C.以低于成本的销售费率销售基金 D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
答案
单选题
基金管理人、代销机构的工作人员,在基金销售活动中应当遵守法律、行政法规和()的有关规定,恪守职业道德和行为规范。
A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国银监会 D.中国基金业协会
答案
多选题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得()。
A.采取抽奖回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.以低于成本的销售费率销售基金 C.在基金募集期间对认购费打折 D.承诺利用基金资产进行利益输送
答案
多选题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。
A.对购买基金的客户赠送食用油 B.募集期间对认购费用打折 C.购买基金的客户可以抽奖,奖品为奥运门票 D.根据投资人的认购金额适用不同的认购费率标准
答案
多选题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。
A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平 B.回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C.以低于成本的销售率销售基金 D.申购、赎回资金
答案
多选题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平 C.挪用基金销售结算资金 D.承诺利用基金资产进行利益输送 E.以低于成本的销售费用销售基金
答案
单选题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,下列属于正确活动的是( )。
A.以排挤竞争对手为目的 B.提高服务水平 C.以低于成本的销售费率销售基金 D.挪用基金份额持有人认购
答案
多选题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有以下情形()
A.印发基金宣传材料 B.采取抽奖等方式销售基金 C.募集期间认购费打折 D.通过媒体推介基金 E.承诺利用基金进行利益输送
答案
单选题
基金销售渠道审慎调查包括() Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。 Ⅰ.信息管理平台建设 Ⅱ.账户管理制度 Ⅲ.投资管理能力 Ⅳ.销售人员能力
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
基金销售渠道审慎调查的内容包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查Ⅳ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查
基金管理人委托代销机构办理基金的销售时,应当签订( ),明确双方的权利和义务。
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行()
基金管理人、代销机构从事基金销售时,禁止办理的事项有()
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形()。
(2017年真题)基金销售渠道审慎调查包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
基金销售渠道审慎调查包括()。<br/>Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查<br/>Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查<br/>Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查<br/>Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
(2017年)基金销售渠道审慎调查包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是()。Ⅰ基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有( )。
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()。
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有( )。
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有( )。
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,具体包括( )。 Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据 Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据 Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等活动的人员
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事( )等相关活动的人员。
按照《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人、代销机构从事基金销售业务不得有的行为有()。
委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集,并与代销机构签署()
未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理基金的销售。()
(2021年真题)关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是( )。Ⅰ 基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ 基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ 基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查
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