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证券公司应当依法向社会公开披露的不包括( )。
单选题
证券公司应当依法向社会公开披露的不包括( )。
A. 证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况
B. 高级管理人员的家庭成员的薪酬状况
C. 参股及控股情况
D. 高级管理人员薪酬和其他有关信息
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单选题
证券公司应当依法向社会公开披露的不包括( )。
A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况 B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况 C.参股及控股情况 D.高级管理人员薪酬和其他有关信息
答案
单选题
证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括( )。
A.参股及控股情况 B.负债及或有负债情况 C.经营管理状况 D.员工薪酬
答案
单选题
证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括( )。
A.基本情况 B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况 C.参股及控股情况 D.高级管理人员薪酬和其他有关信息。
答案
单选题
证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由( )制定。
A.国务院证券监督管理机构 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证券业协会
答案
单选题
下列选项中,表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司年度报告中的风险控制指标报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计 Ⅱ.证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告 Ⅲ.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况 Ⅳ.证券公司应当依法向社会公开披露高级管理人员薪酬
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C.Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )披露。
A.基本信息公开 B.财务信息公开 C.基本信息公示和财务信息公开 D.所有内部信息公开
答案
判断题
证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息,但财务信息可以不公开披露。()
答案
判断题
发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券公司承销,签订承销协议。发起人向社会公开募集股份,应当同银行签订代收股款协议。()
A.对 B.错
答案
判断题
发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券公司承销,签订承销协议。发起人向社会公开募集股份,应当同银行签订代收股款协议。( )
答案
单选题
证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息,并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露,包括( )。①公开披露②非公开披露③向特定对象披露④向非特定对象披露
A.②③ B.①③ C.②④ D.①④
答案
热门试题
以下证券公司向社会公开披露的事项中,符合相关法律法规规定的是( )?
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示
对证券公司信息披露方面的监管要求不包括()。
证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和()。Ⅰ.人均薪酬情况Ⅱ.经营管理状况Ⅲ.财务收支状况Ⅳ.参股及控股情况
(2019年真题)以下证券公司向社会公开披露的事项中,符合相关法律法规规定的是()
证券公司应当向客户如实披露的情况包括()。 Ⅰ.客户资产管理业务资质 Ⅱ.公司人员 Ⅲ.业绩 Ⅳ.管理能力
以下关于证券公司债券的说法正确的是()。 Ⅰ.证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 Ⅱ.不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 Ⅲ.可以向社会公开发行,也可以向合格投资者定向发行 Ⅳ.中国证券业协会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交的材料不包括( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交申请材料不包括()。
证券公司开展资产管理业务,应当向客户如实披露的信息包括( )①证券公司业务资质②.证券公司管理能力③拟投资的股票及购买数量④.可能存在的市场风险?
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。
证券公司公开发行债券募集说明书不包括()
证券公司公开发行债券,定期报告应当至少包括()
证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
证券投资基金公开披露的信息不包括( )。
证券公司向客户融资,应当使用( )。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.自有证券 Ⅲ.依法取得处分权的证券 Ⅳ.依法筹集的资金
证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。()
设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
设立证券公司,应当具备的条件中不包括()
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