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是全行反洗钱工作领导和决策机构?()
单选题
是全行反洗钱工作领导和决策机构?()
A. 董事会
B. 总行法律合规部
C. 总行办公室
D. 总行高级管理层
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单选题
是全行反洗钱工作领导和决策机构?()
A.董事会 B.总行法律合规部 C.总行办公室 D.总行高级管理层
答案
单选题
是全行反洗钱工作领导和决策机构,制定洗钱风险管理策略,审批反洗钱工作政策和程序,研究洗钱风险管理重大问题()
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.行长
答案
单选题
是银行反洗钱工作的领导和决策机构()
A.反洗钱牵头部门 B.反洗钱业务执行部门 C.反洗钱领导小组 D.反洗钱业务部门
答案
单选题
承担反洗钱管理职能的是全行反洗钱工作领导机构,主要负责统筹全行反洗钱工作,督促境内外机构经营管理符合反洗钱法律法规和监管要求,牵头管理洗钱风险,审议反洗钱政策、纲要、规划并监督实施()
A.高级管理层 B.反洗钱合规管理委员会 C.反洗钱主管部门 D.董事会
答案
单选题
华夏银行反洗钱工作领导小组下设反洗钱工作办公室,负责全行的反洗钱日常工作,日常办公机构设在()
A.总行会计部 B.总行合规部 C.总行法律事务部 D.总行办公室
答案
单选题
()负责制定全行反洗钱工作计划并提交反洗钱领导小组审议,推动全行反洗钱工作计划的贯彻落实
A.反洗钱监测分析中心 B.反洗钱工作领导小组 C.反洗钱工作办公室 D.董事会下设专业委员会
答案
单选题
华夏银行反洗钱领导小组是在行长授权下的全行反洗钱工作管理机构,负责全行的反洗钱()工作,并按程序向董事会(或下设专业委员会)提交报告
A.监督管理 B.监测分析 C.数据报送 D.政策和内控管理
答案
单选题
为加强反洗钱管理,防范和控制洗钱风险,提高全行反洗钱风控能力和管理水平,根据《()》、《金融机构反洗钱规定》等法律、法规及《华夏银行反洗钱管理办法》,制定华夏银行反洗钱领导小组工作规则。
A.中华人民共和国反洗钱法 B.中华人民共和国中国人民银行法 C.金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 D.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
答案
单选题
反洗钱是(),全行每个机构和每位员工都负有反洗钱责任,应主动做好本单位和本岗位职责范围内的反洗钱工作。
A.商业银行社会责任 B.保密性义务 C.全员性义务 D.法定义务
答案
单选题
华夏银行反洗钱领导小组是在()授权下的全行反洗钱工作管理机构,负责全行的反洗钱监督管理工作,并按程序向董事会(或下设专业委员会)提交报告
A.分管会计行长 B.董事长 C.行长 D.分管合规行长
答案
热门试题
各级机构应加强对()的反洗钱知识培训,提高全行人员的反洗钱意识和工作技能。
()负责组织协调全行反洗钱管理工作,推动反洗钱相关业务部门及分支机构履行反洗钱职责。
总行反洗钱工作领导小组每召开一次会议,对全行反洗钱工作进行部署与研究()
()负责组织反洗钱的培训与宣传工作,对全行相关人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。
反洗钱工作领导小组负责组织辖内机构落实人民银行反洗钱工作规划和管理要求,及时向当地人民银行报告反洗钱数据及信息;配合开展反洗钱检查工作()
承担全行反洗钱工作的最终责任()
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,反洗钱管理委员会牵头组织实施全行反洗钱日常管理工作,建立反洗钱工作协调机制()
()是中国银行反洗钱工作的决策机构,通过定期和不定期的会议制度,根据国内外反洗钱法律环境、政策环境的变化和发展趋势,商议制订中国银行的反洗钱政策,部署、实施中国银行反洗钱工作的具体任务,对重大、突发事件提出处理方案并监督落实
金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构负责反洗钱工作()
开展反洗钱检查工作时,反洗钱领导小组负责()
()负责制订全行反洗钱内控基本制度,推动全行反洗钱内控制度建设。
各保险机构和保险专业中介机构应成立反洗钱组织领导机构,并配备专职的反洗钱工作人员()
各保险机构和保险专业中介机构应成立反洗钱组织领导机构,并配备专职的反洗钱工作人员()
《反洗钱法》规定,金融机构应当按照反洗钱()制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
为全行反洗钱工作主管部门()
负责统筹规划全行的反洗钱工作()
()负责向反洗钱领导小组提交年度反洗钱工作报告
金融机构应当按照反洗钱要求,开展反洗钱的宣传和培训工作
金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。()
金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作()
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