登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
证券从业资格
>
证券市场法律法规
>
证券公司违反规定从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额,没收违法所得,并处以( )违法所得的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。
单选题
证券公司违反规定从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额,没收违法所得,并处以( )违法所得的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。
A. 1倍以上3倍以下;10万元以上30万元以下
B. 1倍以上3倍以下;10万元以上50万元以下
C. 1倍以上5倍以下;10万元以上30万元以下
D. 1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下
查看答案
该试题由用户595****76提供
查看答案人数:7864
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户595****76提供
查看答案人数:7865
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
证券公司违反规定,擅自开办客户资产管理业务的,应()
A.停止发行证券的资格 B.警告 C.责令改正 D.罚款
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.5倍以上10倍以下
答案
单选题
A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资比例违反规定,但尚无违法所得。应责令改正,给予警告,处以( )万元罚款。
A.5 B.15 C.40 D.60
答案
单选题
证券公司违反规定从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额,没收违法所得,并处以( )违法所得的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下;10万元以上30万元以下 B.1倍以上3倍以下;10万元以上50万元以下 C.1倍以上5倍以下;10万元以上30万元以下 D.1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
多选题
按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户提供股权投资的财务顾问服务 D.设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资 E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案
多选题
根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务 E.为客户办理特定目的的定向资产管理业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券交易所 D.证券登记结算机构
答案
多选题
证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户
A.本公司董事 B.本公司监事 C.本公司从业人员人员 D.本公司工作人员的配偶
答案
热门试题
证券公司从事的客户资产管理业务,不包含( )
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
证券公司从事客户资产管理业务,应该遵守哪些信息隔离的规定?
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格?
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格
根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。Ⅰ.收入状况Ⅱ.风险偏好Ⅲ.身份Ⅳ.证券投资经验
证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处( )的罚款。
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按( )寄送客户。
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。
证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。
证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
证券公司从事资产管理业务,可以( )。
证券公司从事资产管理业务,可以( )。
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。
证券公司从事客户资产管理业务,依照法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格
根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。
根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
下列证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP