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证券经营机构从事股票承销义务,应当取得( )颁发的《经营股票承销业务资格证书》。
单选题
证券经营机构从事股票承销义务,应当取得( )颁发的《经营股票承销业务资格证书》。
A. 国务院
B. 中国人民银行
C. 证券委
D. 证监会
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单选题
证券经营机构从事股票承销义务,应当取得( )颁发的《经营股票承销业务资格证书》。
A.国务院 B.中国人民银行 C.证券委 D.证监会
答案
单选题
( )可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A.中国证监会派出机构 B.中国证券业协会 C.国家发展和改革委员会 D.保荐人
答案
单选题
公司法规定,股份有限公司向社会公开发行股票,必须与依法设立的证券经营机构签订承销协议,由证券经营机构承销。()
A.错误 B.正确
答案
单选题
证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的( )计算承销业务风险资本准备。
A.15% B.8% C.8% D.4%
答案
判断题
在股票承销程序中,主要承销商有义务组织相关机构制作股票发行审查材料,向证券交易所申报。
答案
单选题
承销股票的承销团应当由( )组成。 Ⅰ.主承销的证券公司 Ⅱ.参与承销的证券公司 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.做市商
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
股票发行的承销方式中,全权委托证券承销机构代理股票的发售业务的是()
A.自销 B.包销 C.代销 D.承销
答案
单选题
证券公司经营承销业务的,对于IPO项目股票的风险资本准备比例是()
A.30% B.15% C.8% D.4%
答案
单选题
证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备;证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备。
A.5%;2% B.10%;2% C.10%;5% D.15%;10%
答案
单选题
根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定,证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括( )。
A.具有证券经纪业务资格 B.配备3名具备相应专业能力的业务人员 C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施 D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
答案
热门试题
《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的( )。
境外证券经营机构要取得8股席位,必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 ( )
上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票
上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。()
证券经营机构从事自营业务时,不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。()
()可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料
当上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票.
股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人和承销的证券公司共同负责。( )
股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人和承销的证券公司共同负责。( )
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。()
拟公开发行或配售的股票面值超过人民币()元或预期销售总金额超过人民币()元的,证券经营机构应当按照《股票发行与交易管理暂行条例》的规定组织承销团。
按是否有中介机构(证券承销商)协助,股票发行可划分为()。
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向( )申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向( )申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后( )个月内,不得买卖该种股票。
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则
充当股票承销机构的主要是()。
()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件.
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