多选题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()。

A. 向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B. 对公司高级管理人员进行监管谈活,要求其优化公司风险监管指标水平
C. 要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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换一换
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。
A.风险监管指标汇总表 B.净资本计算表 C.资产调整值计算表 D.客户分离资产报表
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。
A.风险监管指标汇总表 B.净资本计算表 C.客户权益变动表 D.客户分离资产报表
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标包括()
A.期货公司净资本 B.期货公司净资本与净资产的比例 C.流动资产与流动负债的比例 D.负债与净资产的比例
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列符合期货公司风险监管指标标准的有()。
A.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元 B.从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元 C.期货公司净资本与净资产的比例不得低于40% D.从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币2亿元
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括()。
A.净资本不得低于人民币2000万元 B.净资本与净资产的比例不得低于40% C.负债与净资产的比例不得低于150% D.净资本不得低于客户权益总额的6%
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列属于期货公司风险监管指标的有()。
A.净资本及净资本与净资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当报送的风险监管报表包括()。
A.月度风险监管报表 B.季度风险监管报表 C.半年度风险监管报表 D.年度风险监管报表
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的有()
A.期货公司净资本 B.净资本与净资产的比例 C.流动资产与流动负债的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是()。
A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准 B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准 C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准 D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是()。
A.期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人净资本 B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除 C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明 D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
答案
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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,风险预警期间是3个月。 ( ) 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,以下表述正确的有()。 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,风险预警期问是3个月。( ) 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,()可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币(  )。 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,净资本的计算公式为()。 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是()。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括() 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括(  )。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括( )。 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准。期货公司从事交易结算业务的,应当持续符合的风险监管指标标准有()。 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准。期货公司从事交易结算业务的,应当持续符合的风险监管指标标准有() 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司的净资本不得低于人民币()。 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应在7个工作日内对公司进行现场检查。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括() 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括()。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括() 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括( )。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括( )。 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司的净资本不得低于客户权益总额的()。
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