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营业网点可自行开展自营理财业务或销售未经批准的自营理财产品()

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营业网点可自行开展自营理财业务或销售未经批准的自营理财产品()
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金融类会员可开展自营和代理业务及批准的其它业务,综合类会员可开展自营和代理业务,自营会员可开展自营业务。
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B类国际会员可开展自营业务和代理业务。()
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未经批准,会计业务印章不得携带出本营业网点使用()
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未经批准,会计业务印章不得携带出本营业网点使用()
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多选题
承销团成员通过各自营业网点柜台和其他经批准的渠道,为投资者办理以下储蓄国债(电子式)业务()
A.为投资者开立个人国债二级托管账户(以下简称个人国债账户),办理储蓄国债(电子式)托管和个人国债账户相关业务。 B.为投资者办理储蓄国债(电子式)相关资金清算。 C.为投资者办理储蓄国债(电子式)认购付息还本提前兑取非交易过户质押贷款等业务,为投资者开立储蓄国债(电子式)持有证明(财产证明)。 D.进行储蓄国债(电子式)政策宣传,为投资者提供储蓄国债(电子式)发行条件业务操作规程等信息咨询和国债托管余额查询等服务
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判断题
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
A.对 B.错
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多选题
承销团成员通过各自营业网点柜台和其他经批准的渠道,为投资者办理以下哪些储蓄国债(电子式)业务()。
A.开立个人国债二级托管账户 B.办理相关资金清算 C.办理认购 D.开立持有财产证明 E.进行储蓄国债宣传
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单选题
在证券自营业务中,不得()。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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判断题
私售是指在我行营业网点(含社区银行)向客户推介或销售未经分行批准的各类金融产品()
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证券公司从事自营业务要经( )批准。 电子商务平台经营者在其平台上开展自营业务的,可以区分标记自营业务和平台内经营者开展的业务() 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。() 在营业时间内,我行营业网点的“理财销售专区”要保证销售专区具备理财和代销业务相应资格的理财业务销售人员不少于( )名。 证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度 ( )是自营业务的最高决策机构,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,决定自营业务具体投资运作管理。 商业银行理财业务本质上是银行的自营业务。 () 证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。 营业网点理财产品销售人员是指() 下列说法正确的是()。<br/>①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等<br/>②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度<br/>③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资<br 证券公司开展自营业务,需要满足的条件有(  )。 下列说法中,正确的是()。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非白营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机 未经(A)批准,各级行不得允许非本行人员在营业网点从事产品宣传推介、销售等活动() 证券自营业务 以下关于商业银行理财业务与自营业务说法错误的是()。 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。 自营业务必须以(),通过专用自营席位进行。 证券公司自营业务部门的职责不包括(  )。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记III.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。() 证券公司开展自营业务的最高管理机构是( )。
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