多选题

证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是()。

A. 具备法律知识
B. 具备证券专业知识
C. 有从事证券业务2年以上的经验
D. 有买卖股票3年以上的经验
E. 具备一定评级经验

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多选题
证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是()。
A.具备法律知识 B.具备证券专业知识 C.有从事证券业务2年以上的经验 D.有买卖股票3年以上的经验 E.具备一定评级经验
答案
多选题
专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员必须具备( )。
A.金融知识 B.证券专业知识 C.从事证券业务2年以上的经验 D.从事证券业务3年以上的经验
答案
多选题
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
A.接受他人委托从事证券投资。 B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 C.向委托人承诺证券投资收益。 D.依据虚假信息内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
答案
单选题
专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务()年以上的经验。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为不包含( )。
A.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益 B.在不同受托资产之间进行利益输送 C.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 D.接受他人委托从事证券投资
答案
单选题
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上经验()
A.半年 B.一年 C.二年 D.三年 E.五年
答案
单选题
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循致性原则,不包括(  )。
A.对同一类评级对象评级 B.对同一类评级对象跟踪评级 C.采用一致的评级标准和工作程序 D.不能调整评级标准
答案
单选题
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验
A.4 B.3 C.2 D.1
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 B.可以接受他人委托从事证券投资 C.可以向委托人承诺证券投资收益 D.可以依据虚假信息
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 B.可以接受他人委托从事证券投资 C.可以向委托人承诺证券投资收益 D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
答案
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下列属于证券服务机构的有( )。 Ⅰ.证券投资咨询机构 Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.资信评级机构 Ⅳ.会计师事务所 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括() 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括( )。 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构等均属于证券服务机构。(  ) 下列选项中,从事证券业务的机构包含( )。 Ⅰ.证券资信评估机构 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.证券投资咨询机构 下列机构中,属于证券服务机构的有()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.投资咨询机构 下列哪些人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验? ①投资咨询机构;②财务顾问机构;③资信评级机构;④会计师事务所。 下列选项中,属于证券服务机构的有( )。 Ⅰ资信评级机构 Ⅱ财务顾问机构 Ⅲ会计师事务所 Ⅳ投资咨询机构 证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些不为《证券法》所禁止?( ) 证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止?(  ) 下列机构中,属于证券服务机构的是( )。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构 从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 证券服务机构主要包括()。<br/>Ⅰ.证券登记结算公司<br/>Ⅱ.证券投资咨询机构<br/>Ⅲ.律师事务所<br/>Ⅳ.资信评级机构 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。 (2016年真题)从事证券业务的专业人员包括(  )。Ⅰ.中国证监会工作人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 从事证券业务的专业人员包括()。<br/>Ⅰ.中国证监会工作人员<br/>Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员<br/>Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员<br/>Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是( )。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是( )。 ( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。
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