多选题

对外出具的询证函告知函应经分行相关部门审查,支行发起申请时,必须写明回函的具体错误信息、回函错误原因、责任部门和责任人,经分行业务主管部门和合规部回复意见后申请用印,方可对外出具()

A. 业务主管部门
B. 法律合规部
C. 公司业务部
D. 营运管理部

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多选题
对外出具的询证函告知函应经分行相关部门审查,支行发起申请时,必须写明回函的具体错误信息、回函错误原因、责任部门和责任人,经分行和回复意见后申请用印,方可对外出具()
A.业务主管部门 B.法律合规部 C.公司业务部 D.营运管理部
答案
多选题
对外出具的询证函告知函应经分行相关部门审查,支行发起申请时,必须写明回函的具体错误信息、回函错误原因、责任部门和责任人,经分行业务主管部门和合规部回复意见后申请用印,方可对外出具()
A.业务主管部门 B.法律合规部 C.公司业务部 D.营运管理部
答案
判断题
如发现对外出具的资信证明和询证函有误,应及时将原件收回并重新按实际内容出具,同时由分行法律合规部向客户或函证单位出具法律告知函,以明确资信证明或询证函的法律效力。
答案
多选题
支行对外出具、诉讼等可能会引发法律风险的事项需使用支行行政公章的,由支行长签署意见后,经总行相关职能部门负责人审核把关后报总行分管领导审批()
A.员工收入证明 B.资金证明 C.信用证明 D.签署合同
答案
单选题
柜台经理离岗应经分行相关部门共同审批通过。相关部门不含以下哪个部门()
A.运营管理部 B.计划财务部 C.监察保卫部 D.人力资源部
答案
单选题
对于超出标准格式和内容的询证函、单位资信证明申请,或存在无法确认法律风险的事项,分行应逐笔报送业务对口管理部门和()审查后出具()风险10
A.法律合规部 B.营运管理部 C.风险部 D.案防办
答案
判断题
询证事项涉及到柜台与业务部门之间、分支行之间协助查询的,应使用工作表流转。对外回复的询证函应加盖经办机构柜台业务专用章,多页询证函应加盖骑缝戳记()
答案
单选题
对于超出交行业务样本范围的资信证明委托,及超出交行询证函参考格式的询证,开户行应逐笔上报分行()部门审查批准后办理。
A.会计结算 B.法律合规 C.公司业务 D.A和B都对
答案
单选题
对外出具国外保函的币种应为()。
A.可自由兑换货币 B.人民币 C.可自由兑换货币或人民币
答案
多选题
分行已将指定授信业务转授权给辖属某支行,且该支行具备保管条件的,经分行相关部门()审批同意后,该授信业务项下的代保管品可在该支行保管、核算。
A.法律合规部 B.安全保卫部门 C.运营管理部 D.业务管理部门
答案
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《询证函》以名义出具() 出具验资证明,应审核填写的银行询证函与() 金融机构根据询证函内容,查询询证单位前日余额,确认无误后,在询证函上写明函证内容,加盖支行() 经办支行应确保收到询证函之日起按照询证函所载的会计师事务所地址邮寄回函() 经办支行应确保收到询证函之日起按照询证函所载的会计师事务所地址邮寄回函() 针对外保内贷业务,经营机构在提交授信评审部门审查前,应提交一级分行哪个部门就跨境担保的外汇政策相关事项进行辅助审查并出具审查意见?() 支行应对询证函回内容逐项进审核把关() 涉及分行辖内跨机构的询证函分行运营管理部应审核的内容包括() 分行可以受理全英文的询证函业务 分行可以受理全英文的询证函业务() 支行因验资(或增资)业务为客户出具询证函时按每份200元的标准收取手续费。() 对于超出交行业务样本范围的询证函,或存在分行各业务条线无法确认法律风险的回复内容,应逐笔上报分行审查后办理() 各行在出具资信证明或询证函时,应据实填写有关信息,并对资信证明和询证函内容的负责() 柜面经理在受理《询证函》业务以及内勤行长审核时,须认真审查《询证函》() 对会计师事务所出具的《银行询证函》,必须对()、款项用途、币种等内容逐一核对确认,经会计主管审核同意后,收取相关费用,《银行询证函》加盖业务公章退客户。 对分行发起的业务,单笔业务经分行金融市场业务部门进行审查,报总行债券投资相关部门内设风险控制中心或综合业务中心进行审核,有权审批人审批后,由总行或分行债券投资相关部门进行投资() 对外出具的保函文本存在(),则容易引发经济法律纠纷 出具结算证明和询证函,需要登记() 出具资信证明、回复询证函必须经()审核。 出具对公客户银行询证函每次收取()元。
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