商业银行应当制定并落实____和____措施，合规、有序的开展个人理财业务，保护客户合法权益。（ ）
A. 内部监督；独立审核
B. 内部监督；外部审核
C. 财务监督；独立审核
D. 财务监督；外部审核
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商业银行应当制定并落实____和____措施，合规、有序的开展个人理财业务，保护客户合法权益。（ ）
A.内部监督；独立审核 B.内部监督；外部审核 C.财务监督；独立审核 D.财务监督；外部审核
答案
商业银行开展理财业务，下列做法正确的是。---法律合规部（）
A.对同类的多个理财计划可以合并核算 B.按照实质重于形式原则.依法合规地开展金融创新 C.通过理财业务合理规避监管 D.加强对理财业务的审计.每季度至少随机抽取一个理财计划进行全面审计 E.对本行资金所投资的理财产品中包含的票据融资纳入表外核算
答案
商业银行开展个人理财业务，应建立相应的，并将个人理财业务的风险管理纳入商业银行风险管中。商业银行的个人理财业务风险管理体系应覆盖个人理财业务面临的各类风险，并就相关风险制定有效的管控措施（）
A.内控管理体系 B.风险管理体系 C.制度管理体系 D.业务管理体系
答案
商业银行负责制定并执行合规管理计划，负责合规风险识别和管理流程的是（）
A.监事会 B.合规管理部门 C.董事会 D.高级管理层
答案
商业银行负责制定并执行合规管理计划，负责合规风险识别和管理流程的是（）。
A.监事会 B.合规管理部门 C.董事会 D.高级管理层
答案
为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据（），制定《商业银行合规风险管理指引》
A.《中华人民共和国银行业监督管理法》 B.《中华人民共和国商业银行法》 C.《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》 D.《公司法》
答案
商业银行开展个人理财业务实行____和____。（ ）
A.审核制和报告制 B.审批制和报送制 C.审批制和报告制 D.审核制和报送制
答案
按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展需要批准的个人理财业务，应当具备等条件（）
A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度 B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员 C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系 D.信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件
答案
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务实行（）制和（）制。
A.审批 B.备案 C.咨询 D.报告
答案
为保证个人理财服务的连续性、有效性，商业银行应当制定个人理财业务应急计划，并纳入（）
A.商业银行整体业务应急计划体系 B.案件应急计划 C.重大事项应急计划 D.风险资产应急计划
答案
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商业银行合规风险管理指引根据（）制定
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行开展需要批准的个人理财业务应当满足的条件包括（）
根据银监会2007年颁布的《商业银行合规风险管理指引》,在商业银行内负责制定并执行合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程的是（ ）。
《商业银行合规风险管理指引》规定，合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行基层做起。
商业银行开展个人理财业务和代销证券投资基金属于商业银行的（）
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务，应当建立相应的（），并将个人理财业务的风险管理纳入该体系之中
商业银行应当本着符合（）的原则，审慎、合规的开发设计理财产品
商业银行服务收费要严格遵守合法原则，并视情况落实合规原则（）
商业银行开展理财业务，应当确保（）
商业银行合规风险给管理指引根据制定（）
商业银行开展个人理财业务实行（）
商业银行开展个人理财业务，应遵守（）。
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（）。
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（）
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（）。
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（）
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（）
合规是商业银行（）的共同责任，并应从商业银行（）做起。
商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循。---法律合规部（）
按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，以下关于商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品，做法合规的是（）
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