判断题

主办券商通过全国股转系统业务支持平台信息披露系统报送端报送挂牌公司持续信息披露文件时,应遵循“一一对应”原则,即对于每一公告应选择一个与之对应的公告类别。

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判断题
主办券商通过全国股转系统业务支持平台信息披露系统报送端报送挂牌公司持续信息披露文件时,应遵循“一一对应”原则,即对于每一公告应选择一个与之对应的公告类别。
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判断题
持续信息披露业务通过全国中小企业股份转让系统业务支持平台信息披露系统实现披露文件的电子化填写与报送,信息披露系统由信息披露文件编制端和信息披露文件报送端组成。
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判断题
境内外符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌。
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单选题
主办券商应在取得业务备案函后(  )个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
主办券商进入全国股转系统进行股票交易,应当向全国股转公司申请取得交易权限,成为()。
A.推荐券商 B.交易参与人 C.经纪商 D.持续督导券商
答案
单选题
主办券商在全国股转系统开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向(  )和(  )报备。
A.中国证券登记结算有限责任公司;全国股份转让系统公司 B.中国证券登记结算有限责任公司;中国证监会 C.中国证券登记结算有限责任公司;中国证券业协会 D.全国股份转让系统公司;中国证监会
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单选题
主办券商应按照接受投资者委托的()顺序及时向全国股转系统申报。
A.数量大小 B.时间先后 C.金额大小 D.客户等级
答案
判断题
主办券商通过报送端完成信息披露文件的提交后,应及时查看信息披露文件是否在规定的时间段中成功披露至信息披露平台。如发现信息披露文件无法在规定的时间段中成功披露的,主办券商应立即向全国股转公司报告,经全国股转公司确认后进行处理。
答案
单选题
挂牌公司定向发行业务应当通过业务支持平台统一门户定向发行系统(以下简称业务系统)办理。主办券商应当在挂牌公司披露相关文件的次日(),在业务系统中完成公告关联等业务操作。
A.上午8点前 B.上午9点前 C.上午12点前 D.下午5点前
答案
单选题
以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主办券商的内核意见Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议Ⅲ公司在股转系统挂牌的股东大会决议Ⅳ主办券商的推荐报告Ⅴ公开转让说明书
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ
答案
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主办券商在申请成为交易参与人之前,也可以进入全国股转系统进行股票交易。 下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是(  )。 主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于(  )年。 按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()。 按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌,公开和非公开转让股份。 挂牌公司重大资产重组业务中,全国股转公司在信息披露后的()个交易日内对信息披露的完备性进行审查;全国股转系统对信息披露未提出异议的,公司应当在审查期满后向全国股转系统申请证券复牌。 (2020年真题)下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是(  )。 采用做市交易方式的股票,全国股转系统接受主办券商的限价申报、做市商的做市申报() 挂牌公司向全国股转系统提交重大资产停牌申请材料应当由主办券商加盖公章并发表审查意见。 根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括(  )。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后,应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息,经全国股份转让系统公司许可的除外 全国股转系统应当根据( )制定全国股转系统股票发行承销业务规则,并报中国证监会批准。 下列关于全国股转系统职能的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.全国股转系统公司制定与修改业务规范,应当报中国证监会备案<br/>Ⅱ.全国股转系统挂牌新的证券品种,应当向中国证监会报告<br/>Ⅲ.全国股转系统采用新的转让方式,应当经中国证监会批准<br/>Ⅳ.全国股转系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责,全国股转系统应当与其签订业务协议,并报中国证监会备案 主办券商在交易日15:30后提交信息披露文件,且拟披露日期为当日的,信息披露系统自动将信息披露文件发送至信息披露平台披露。 主办券商在交易日15:30至20:00提交信息披露文件,且拟披露日期为当日的,信息披露系统自动将信息披露文件发送至信息披露平台披露。 主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,(  )通知该主办券商并公告。 主办券商在交易日15:30前提交信息披露文件,且拟披露日期为当日的,信息披露系统于当日()后自动将信息披露文件发送至信息披露平台披露。 投资者买卖股票成交的,应当按规定向代理股票买卖的主办券商交纳佣金。同时,主办券商应当按规定向全国股转系统交纳交易经手费及其他费用() 反馈审查的工作流程如下:I全国股转系统接收材料II全国股转系统审查反馈III全国股转系统出具审查意见IV全国股转系统盖章签字确信 主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列()自律监管措施。
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