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某证券公司2009年发生的下列事项中,须经证券监督管理机构批准的有()。
多选题
某证券公司2009年发生的下列事项中,须经证券监督管理机构批准的有()。
A. 计划撤销其在上海的分公司
B. 注册资本由1亿增资到2亿
C. 一持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人
D. 计划收购另一证券公司在北京的分公司
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多选题
某证券公司2009年发生的下列事项中,须经证券监督管理机构批准的有()。
A.计划撤销其在上海的分公司 B.注册资本由1亿增资到2亿 C.一持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人 D.计划收购另一证券公司在北京的分公司
答案
多选题
证券公司出现( )等重要事项时,必须经证券监督管理机构批准。
A.证券公司设立收购或者撤销分支机构 B.变更业务范围或者注册资本 C.变更持有5%以上股权的股东实际控制人 D.变更公司章程中的重要条款
答案
多选题
在发生下列()情形时,证券公司应当进行合规事项专项检查。
A.公司发生违法违规行为的 B.公司监事会认为必要的 C.监管部门或自律组织要求的 D.公司业务部门认为需要的
答案
多选题
证券公司(),必须经证券监督管理机构批准
A.合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产 B.变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人 C.变更业务范围或者注册资本 D.设立、收购或撤销分支机构
答案
多选题
证券公司( ),必须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有百分之一以上股权的股东实际控制人 B.变更业务范围或者注册资本 C.变更公司章程中的重要条款 D.设立收购或撤销分支机构
答案
多选题
证券公司()必须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有5%以上股权的股东实际控制人 B.设立收购或者撤销分支机构 C.变更公司章程中的一般条款 D.变更业务范围或者注册资本
答案
多选题
证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有5%以上股权的股东实际控制人 B.设立收购或者撤销分支机构 C.变更公司章程中的一般条款 D.变更业务范围或者注册资本
答案
多选题
证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。
A.实际控制人 B.收购或者撤销分支机构 C.变更公司章程中的一般条款 D.变更业务范围或者注册资本
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( )[2009年真题]
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
主观题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发 现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是()
答案
热门试题
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
下列事项中,需要经国务院证券监督管理机构批准的有( )。①证券公司合并②证券公司撤销境内分支机构③证券公司减少注册资本④证券公司在境外参股证券经营机构
证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。
根据《证券公司监管条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准
下列事项中,符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是( )。
我国《证券法》规定,证券公司(),必须经国务院证券监督管理机构批准。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是( )。
证券公司在下列事项,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().
证券公司有下列哪些情形之一的,须经国务院证券监督管理机构批准?( )
我国《证券法》规定,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。
关于证券公司描述正确的是( ) Ⅰ.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审査批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列()情形外,证券公司应当进行专项检查。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是( )。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务
证券公司变更下列哪些事项时不必经过国务院证券监督管理机构批准()。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。
下列情形中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ.证券公司增加注册资本; Ⅱ.证券公司减少注册资本; Ⅲ.证券公司合并; Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。
下列说法中,错误的有( )。I.证券公司减少注册资本,必须经过中国证监会批准Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东,必须经过中国证监会批准Ⅲ.证券公司停业、解散,必须经过中国证监会批准Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构,不需经过中国证监会批准
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是()。<br/>①加强对证券公司的监督管理<br/>②规范证券公司的行为<br/>③防范证券公司的风险<br/>④履行诚信义务
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